郟縣自然資源局

行政執(zhí)法規(guī)范化崗位職責(zé)工作手冊

行政處罰崗位

郟縣自然資源局

2023年5月

目  錄

第一節(jié) 行政處罰崗位職責(zé)

一、崗位名稱

二、崗位職責(zé)

第二節(jié) 違法行為立案查處工作規(guī)程

第三節(jié) 文書制作要求和文書格式范本

第四節(jié) 行政執(zhí)法流程圖（行政處罰崗）

第一節(jié) 行政處罰崗位職責(zé)

一、崗位名稱

行政處罰崗

二、崗位職責(zé)

1、立案責(zé)任：對檢查中發(fā)現(xiàn)，接到舉報投訴或經(jīng)有關(guān)部門移送此類違法案件予以審查，決定是否立案。

2、調(diào)查責(zé)任：對立案的案件，案件承辦人員及時、全面、客觀、公正地調(diào)查收集與案件有關(guān)的證據(jù)，查明事實，必要時可進行現(xiàn)場檢查。與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的予以回避。執(zhí)法人員不得少于兩人，調(diào)查時應(yīng)出示執(zhí)法證件，允許當(dāng)事人辯解陳述。

3、審查責(zé)任：對案件違法事實、依據(jù)、調(diào)查取證程序、法律適用、處罰種類和幅度、當(dāng)事人陳述和申辯理由等方面進行審查，提出處理意見。

4、告知責(zé)任：在做出行政處罰決定前，書面告知當(dāng)事人擬作出處罰決定的事實、理由、依據(jù)、處罰內(nèi)容，以及當(dāng)事人享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)或聽證權(quán)。

5、決定責(zé)任：依據(jù)需要給予行政處罰的，應(yīng)制作《土地行政處罰決定書》，載明違法事實和證據(jù)、處罰依據(jù)和內(nèi)容、申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限等內(nèi)容。

6、送達責(zé)任：行政處罰決定書在7日內(nèi)送達當(dāng)事人。

7、執(zhí)行責(zé)任：當(dāng)事人在決定的期限內(nèi)，履行生效的行政處罰決定。當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請行政復(fù)議或提起行政訴訟，又不履行的，可以依法申請人民法院強制執(zhí)行。

8、其他法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定應(yīng)履行的責(zé)任。

第二節(jié) 違法行為立案查處工作規(guī)程

1  總則

1. 1  適用范圍

自然資源主管部門立案查處自然資源違法行為，適用本規(guī)程，法律法規(guī)另有 規(guī)定的除外。

綜合行政執(zhí)法部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處等依法履行立案查處自然資 源違法行為職責(zé)的，可以參照本規(guī)程。

1.2  自然資源違法行為立案查處的基本內(nèi)容

自然資源違法行為立案查處，是指自然資源主管部門，依照法定職權(quán)和程序，對自然人、法人或者其他組織違反土地、礦產(chǎn)、測繪地理信息、國土空間規(guī)劃法 律法規(guī)的行為，進行調(diào)查處理，實施行政處罰或者行政處理的執(zhí)法行為。

1.3   自然資源違法行為立案查處的原則與要求

自然資源違法行為立案查處，應(yīng)當(dāng)遵循嚴格、規(guī)范、公正、文明的原則，做 到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、依據(jù)正確、程序合法、處罰適當(dāng)、文書規(guī)范。

1.4   自然資源違法行為立案查處的實施主體與分工

自然資源主管部門組織實施自然資源違法行為立案查處工作，具體工作依法 由其執(zhí)法工作機構(gòu)和其他業(yè)務(wù)職能工作機構(gòu) (以下統(tǒng)稱承辦機構(gòu))按照部門內(nèi)部確定的職責(zé)分工承擔(dān)。無明確職責(zé)分工的，執(zhí)法工作機構(gòu)主要承擔(dān)未經(jīng)審批的自 然資源違法行為的立案查處，其他業(yè)務(wù)職能工作機構(gòu)主要承擔(dān)與其行政許可等密 切相關(guān)違法行為的立案查處。

經(jīng)依法書面委托的自然資源主管部門執(zhí)法隊伍 (執(zhí)法總隊、支隊、大隊、中心等) 可以在委托范圍內(nèi)，以委托部門的名義進行立案查處工作。

自然資源主管部門可以根據(jù)需要依法明確自然資源所、執(zhí)法中隊等承擔(dān)相應(yīng)的自然資源執(zhí)法工作。

1.5   自然資源執(zhí)法人員

自然資源執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)熟悉土地、礦產(chǎn)、測繪地理信息、國土空間規(guī)劃等法 律法規(guī)，經(jīng)過培訓(xùn)，考核合格，取得執(zhí)法證件。

執(zhí)法人員在自然資源違法行為立案查處過程中，應(yīng)當(dāng)主動出示執(zhí)法證件，向 當(dāng)事人或者相關(guān)人員表明身份。

在自然資源違法行為立案查處過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)依法予以保密。

1.6  自然資源違法行為立案查處的工作保障

自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)加強與財政等相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，將執(zhí)法工作經(jīng)費 納入年度部門預(yù)算，提供車輛、記錄儀等必要裝備保障，并為執(zhí)法人員提供人身意外傷害保險等職業(yè)風(fēng)險保障。

自然資源主管部門可以根據(jù)執(zhí)法工作需要，統(tǒng)籌多方技術(shù)力量，或者采取購 買第三方服務(wù)等方式，加強執(zhí)法工作技術(shù)保障；可以聘請執(zhí)法工作輔助人員，加強執(zhí)法工作人力資源保障；充分利用信息化手段，加強執(zhí)法工作的信息化建設(shè)，提升執(zhí)法查處效能。

1.7   自然資源違法行為立案查處的基本流程

（1）立案

（2）調(diào)查取證

（3）案情分析與調(diào)查報告起草

（4）案件審理

（5）重大執(zhí)法決定法制審核

（6）作出處理決定 (行政處罰決定或者行政處理決定)

（7）執(zhí)行

（8）結(jié)案

（9）立卷歸檔

涉及需要移送公安、紀檢監(jiān)察、任免機關(guān)追究刑事責(zé)任、黨紀政務(wù)責(zé)任的， 應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定移送。

1.8  規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)

自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)。省級自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的違法行為和相應(yīng)法律責(zé)任，結(jié)合當(dāng)?shù)厣鐣?jīng)濟發(fā)展的實際情況，依法制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，細化量化本地區(qū)自然資源行政處罰的裁量范圍、種類、幅度等并向社會公布。市 (地) 級、縣級自然資源主管部門可以根據(jù) 省級行政處罰裁量基準(zhǔn)制定實施細則。

省級自然資源主管部門可以根據(jù)實際情況，制定并公布輕微違法行為依法不予行政處罰清單。

1.9  全面落實行政執(zhí)法“三項制度”

自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)全面落實行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度和 重大執(zhí)法決定法制審核制度 (統(tǒng)稱行政執(zhí)法“三項制度”) 的相關(guān)規(guī)定。

1.10  補充說明

地方自然資源主管部門可以依據(jù)本規(guī)程制定實施細則或者補充規(guī)定，報上一級自然資源主管部門備案。

在國土空間規(guī)劃實施前，繼續(xù)執(zhí)行經(jīng)依法批準(zhǔn)的土地利用總體規(guī)劃和城鄉(xiāng)規(guī)劃。在國土空間規(guī)劃實施后，按照國土空間規(guī)劃執(zhí)行。

行政處理案件的立案查處程序適用本規(guī)程。

2  立案

2.1  案件管轄

2.1.1  地域管轄

自然資源違法案件由自然資源違法行為發(fā)生地的自然資源主管部門管轄，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

土地、礦產(chǎn)、國土空間規(guī)劃違法案件一般由不動產(chǎn)所在地的自然資源主管部 門管轄；測繪地理信息違法案件一般由單位注冊地、辦公場所所在地、個人戶籍所在地的自然資源主管部門管轄。

兩個以上自然資源主管部門都有管轄權(quán)的，由最先立案的自然資源主管部門管轄。

2.1.2  級別管轄

縣級自然資源主管部門管轄本行政區(qū)域內(nèi)發(fā)生的自然資源違法案件。

市級、省級自然資源主管部門管轄本行政區(qū)域內(nèi)重大、復(fù)雜和法律法規(guī)規(guī)定 應(yīng)當(dāng)由其管轄的自然資源違法案件。

自然資源部管轄全國范圍內(nèi)重大、復(fù)雜和法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由其管轄的自然資源違法案件。

有下列情形之一的，上級自然資源主管部門有權(quán)管轄下級自然資源主管部門 管轄的案件：

（1）下級自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查而不予立案調(diào)查的；

（2）案情復(fù)雜，情節(jié)惡劣，有重大影響的。

必要時，上級自然資源主管部門可以將本級管轄的案件交由下級自然資源主管部門立案調(diào)查，但是法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由其管轄的除外。

2.1.3  指定管轄

有管轄權(quán)的自然資源主管部門由于特殊原因不能行使管轄權(quán)的，可以報請上一級自然資源主管部門指定管轄；  自然資源主管部門之間因管轄權(quán)發(fā)生爭議的，報請共同的上一級自然資源主管部門指定管轄。上一級自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)在 接到指定管轄申請之日起七個工作日內(nèi)，作出管轄決定。

自然資源主管部門與其他部門之間因管轄權(quán)發(fā)生爭議，經(jīng)協(xié)商無法達成一致意見的，應(yīng)當(dāng)報請本級人民政府指定管轄。

2.1.4  移送管轄

自然資源主管部門發(fā)現(xiàn)違法行為不屬于本級或者本部門管轄的，應(yīng)當(dāng)填報《案件管轄移送書》，移送有管轄權(quán)的自然資源主管部門或者其他部門。受移送的自然資源主管部門對管轄權(quán)有異議的，應(yīng)當(dāng)報請上一級自然資源主管部門指定 管轄，不得再自行移送。

2.2  核查與制止

核查人員應(yīng)當(dāng)按照要求及時核查涉嫌自然資源違法行為，核查后根據(jù)是否符合立案條件，提出立案或者不予立案的建議。

2.2.1  核查的主要內(nèi)容

（1）涉嫌違法當(dāng)事人的基本情況；

（2）涉嫌違法的基本事實；

（3）違反自然資源法律法規(guī)的情況；

（4）是否屬于本級本部門管轄。

核查過程中，可以采取現(xiàn)場勘驗、攝像、拍照、詢問、復(fù)印資料等方式收集 相關(guān)材料。

2.2.2  違法行為制止

經(jīng)核查存在自然資源違法行為，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)向違法當(dāng)事人宣傳自然資源法 律法規(guī)和政策，告知其行為違法及可能承擔(dān)的法律責(zé)任，采取措施予以制止。

2.2.2.1  責(zé)令停止違法行為

對正在實施的違法行為，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)依法及時下達《責(zé)令停止違法行為通知書》。

《責(zé)令停止違法行為通知書》應(yīng)當(dāng)記載下列內(nèi)容：

（1）違法行為人的姓名或者名稱；

（2）簡要違法事實和法律依據(jù)；

（3）其他應(yīng)當(dāng)記載的事項。

2.2.2.2  其他制止措施

對自然資源違法行為書面制止無效、當(dāng)事人拒不停止違法行為的，自然資源 主管部門應(yīng)當(dāng)及時將違法事實書面報告本級人民政府和上一級自然資源主管部門；可以根據(jù)情況將涉嫌違法的事實及制止違法行為的情況抄告發(fā)展改革、城鄉(xiāng) 建設(shè)、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、電力、金融、市場監(jiān)管等部門，提請相關(guān)部門按照共同責(zé)任機 制等要求履行部門職責(zé)，采取聯(lián)合執(zhí)法等措施，共同制止違法行為。

2.3  立案條件

符合下列條件的，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)予以立案：

（1）有明確的行為人；

（2）有違反自然資源法律法規(guī)的事實；

（3）依照自然資源法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任；

（4）屬于本級本部門管轄；

（5）違法行為沒有超過追訴時效。

2.4  立案呈批

核查后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)立案或者不予立案的建議填寫《立案(不予立案)呈批表》，報自然資源主管部門負責(zé)人審批。符合立案條件的，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)在十個工作日內(nèi)予以立案。

《立案(不予立案)呈批表》應(yīng)當(dāng)載明案件來源、當(dāng)事人基本情況、涉嫌違 法事實、相關(guān)建議等內(nèi)容。必要時，一并提出暫停辦理與案件相關(guān)的自然資源審批、登記等手續(xù)的建議。

2.5  案由

案由應(yīng)當(dāng)結(jié)合違法行為具體情況確定，一般表述為“違法主體+違法行為類型或者情形+行為結(jié)果”。其中，違法主體應(yīng)當(dāng)使用全稱或者規(guī)范簡稱，違法行為類 型或者情形可參照本規(guī)程附錄，無行為結(jié)果可以不表述。

2.6  確定承辦人員

批準(zhǔn)立案后，承辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定具有行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員作為案件承辦人員，承辦人員不得少于二人。

承辦人員具體組織實施案件調(diào)查取證，起草相關(guān)法律文書，提出處理建議，撰寫案件調(diào)查報告等。

2.7  回避

承辦人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，應(yīng)當(dāng) 主動申請回避。當(dāng)事人認為承辦人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，可以申請承辦人員回避。

承辦人員主動申請回避的，由承辦機構(gòu)負責(zé)人決定；當(dāng)事人提出回避申請或 者涉及承辦機構(gòu)負責(zé)人的回避，由自然資源主管部門負責(zé)人決定。決定回避的，應(yīng)當(dāng)對之前的調(diào)查行為是否有效一并決定。決定回避前，被要求回避的承辦人員 不停止對案件的調(diào)查。

其他與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的人員，不得參與案件的調(diào)查、討論、審理、重大執(zhí)法決定法制審核和決定。

3  調(diào)查取證

承辦人員應(yīng)當(dāng)對違法事實進行調(diào)查，并收集相關(guān)證據(jù)。調(diào)查取證時，不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)主動向被調(diào)查人出示執(zhí)法證件。

3.1  調(diào)查措施

3.1.1  一般調(diào)查措施

調(diào)查取證時，承辦人員依法有權(quán)采取下列措施：

（1）下達《接受調(diào)查通知書》，要求被調(diào)查的單位或者個人提供有關(guān)文件 和資料，并就與案件有關(guān)的問題作出說明；

（2）詢問當(dāng)事人以及相關(guān)人員，進入違法現(xiàn)場進行檢查、勘驗、拍照、錄音、攝像，查閱和復(fù)印相關(guān)材料；

（3）責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為，限期改正；

（4）根據(jù)需要可以對有關(guān)證據(jù)先行登記保存；

（5）對涉嫌自然資源違法的單位或者個人，在調(diào)查期間暫停辦理與該違法 案件相關(guān)的審批、登記等手續(xù)；

（6）責(zé)令涉嫌土地違法的單位或者個人在調(diào)查期間不得變賣、轉(zhuǎn)移與案件 有關(guān)的財物，對可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件、資料予以封存；

（7）查封、扣押與涉嫌測繪違法行為直接相關(guān)的設(shè)備、工具、原材料、測 繪成果、地圖產(chǎn)品等；

（8）責(zé)令停止城鄉(xiāng)規(guī)劃違法建設(shè)，當(dāng)事人不停止的， 申請縣級以上地方人 民政府責(zé)成有關(guān)部門查封施工現(xiàn)場；

（9）可以采取的其他措施。

3.1.2  調(diào)查遇阻措施

被調(diào)查人拒絕、逃避調(diào)查取證或者采取暴力、威脅等方式阻礙調(diào)查取證時，依法可以采取下列措施：

（1）商請當(dāng)事人所在單位或者違法行為發(fā)生地所在基層組織協(xié)助調(diào)查；

（2）向本級人民政府或者上一級自然資源主管部門報告；

（3）提請公安、檢察、監(jiān)察等相關(guān)部門協(xié)助；

（4）其他措施。

3.2  調(diào)查實施與證據(jù)收集

3.2.1  調(diào)查前期準(zhǔn)備

（1）研究確定調(diào)查的主要內(nèi)容、方法、步驟及擬收集的證據(jù)清單等；

（2）收集內(nèi)業(yè)資料；

（3）準(zhǔn)備調(diào)查裝備、設(shè)備；

（4）準(zhǔn)備其他材料。

3.2.2  證據(jù)種類

（1）書證；

（2）物證；

（3）視聽資料；

（4）電子數(shù)據(jù)；

（5）證人證言；

（6）當(dāng)事人的陳述；

（7）詢問筆錄；

（8）現(xiàn)場勘驗筆錄；

（9）認定意見、鑒定意見；

（10）其他。

3.2.3  證據(jù)范圍

3.2.3.1  土地違法案件證據(jù)范圍

（1）當(dāng)事人身份證明材料；

（2）詢問筆錄；

（3）地類及權(quán)屬證明材料；

（4）土地利用現(xiàn)狀圖、土地利用總體規(guī)劃圖、國家永久基本農(nóng)田數(shù)據(jù)庫等；

（5）現(xiàn)場勘驗材料，包括現(xiàn)場勘驗筆錄、勘測定界圖、勘測報告等；

（6）違法地塊現(xiàn)狀材料，包括現(xiàn)場照片、視聽資料等；

（7）土地來源材料，包括預(yù)審、先行用地、臨時用地、土地征收、農(nóng)用地轉(zhuǎn)用、供地等相關(guān)審批材料、設(shè)施農(nóng)用地備案材料、土地取得協(xié)議或者合同、騙取批準(zhǔn)的證明材料等；

（8）項目立項、規(guī)劃、環(huán)評、建設(shè)等審批材料；

（9）破壞耕地等農(nóng)用地涉嫌犯罪的相關(guān)認定意見、鑒定意見材料；

（10）違法轉(zhuǎn)讓的證明材料，包括轉(zhuǎn)讓協(xié)議、實際交付價款憑證、土地已實 際交付證明材料、違法所得認定材料；

（11）違法批地的證明材料，包括批準(zhǔn)用地的文件、協(xié)議、會議紀要、記錄等；

（12）需要收集的其他證據(jù)材料。

3.2.3.2  礦產(chǎn)違法案件證據(jù)范圍

（1）當(dāng)事人身份證明材料；

（2）詢問筆錄；

（3）勘查、開采等審批登記相關(guān)材料；

（4）證明礦產(chǎn)品種類、開采量、價格等的材料；

（5）違法所得證據(jù)及認定材料，包括生產(chǎn)記錄、銷售憑據(jù)等；

（6）違法勘查、開采等證明材料，包括現(xiàn)場勘驗筆錄、現(xiàn)場照片、視聽資料等；

（7）違法轉(zhuǎn)讓(出租、承包)礦產(chǎn)資源、礦業(yè)權(quán)的證明材料，包括協(xié)議、轉(zhuǎn)讓價款憑證、往來賬目等；

（8）違法采礦、破壞性采礦涉嫌犯罪的相關(guān)認定意見、鑒定意見；

（9）需要收集的其他證據(jù)材料。

地質(zhì)災(zāi)害、礦山環(huán)境等違法案件參照上述證據(jù)范圍要求收集相關(guān)證據(jù)材料。

3.2.3.3 測繪地理信息違法案件證據(jù)范圍

（1）當(dāng)事人身份證明材料；

（2）詢問筆錄；

（3）資質(zhì)證書、資格證書、相關(guān)行政許可或者審批等材料；

（4）現(xiàn)場勘驗材料，包括現(xiàn)場勘驗筆錄、照片、相關(guān)數(shù)據(jù)、視聽資料等；

（5）相關(guān)項目、人員用工等合同或者協(xié)議性文件材料；

（6）相關(guān)交易憑據(jù)、賬簿、登記臺賬及其他有關(guān)文件材料；

（7）測繪資料、成果、地圖、附著地圖圖形物品、圖件和電子數(shù)據(jù)等材料；

（8）測繪相關(guān)設(shè)施、設(shè)備、工具、原材料等；

（9）弄虛作假、偽造、欺騙、冒用、以其他人名義執(zhí)業(yè)等材料；

（10）相關(guān)審查意見、檢驗或者檢測報告以及專家結(jié)論等材料；

（11）需要收集的其他證據(jù)材料。

3.2.3.4  國土空間規(guī)劃違法案件證據(jù)范圍

（1）當(dāng)事人身份證明材料；

（2）詢問筆錄；

（3）土地權(quán)屬證明材料；

（4）項目立項、土地、規(guī)劃、環(huán)評、建設(shè)等審批材料；

（5）現(xiàn)場勘驗材料，包括現(xiàn)場勘驗筆錄、勘測定界圖、勘測報告等；

（6）違法項目現(xiàn)狀材料，包括現(xiàn)場照片、視聽資料、設(shè)計文本、施工圖紙、竣工測量報告等；

（7）國土空間規(guī)劃編制單位資質(zhì)等級許可文件及項目承攬合同、編制成果等；

（8）規(guī)劃審批部門關(guān)于項目規(guī)劃情況的認定意見材料；

（9）項目施工合同、建設(shè)工程造價認定意見材料；

（10）違法收入證明材料；

（11）違法審批的證明材料，包括規(guī)劃審批的文件、協(xié)議、會議紀要、記錄等；

（12）需要收集的其他證據(jù)材料。

3.2.4  證據(jù)要求

3.2.4.1  書證、物證

書證和物證為原件原物的，制作證據(jù)交接單，注明證據(jù)名稱(品名)、編號(型號)、數(shù)量等內(nèi)容。經(jīng)核對無誤后，雙方簽字，一式二份，各持一份。

書證為復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)由保管書證原件的單位或者個人在復(fù)印件上注明出處和“本復(fù)印件與原件一致”等字樣，簽名、蓋章，并簽署時間。單項書證較多的，加蓋騎縫章。

收集物證原物確有困難的，可以收集與原物核對無誤的復(fù)制件或者證明該物 證的照片、錄像等其他證據(jù)。

3.2.4.2  視聽資料、電子數(shù)據(jù)

錄音、錄像、計算機數(shù)據(jù)等視聽資料、電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（1）收集視聽資料、電子數(shù)據(jù)的原始載體。收集原始載體確有困難的，可以收集復(fù)制件；

（2）收集視聽資料、電子數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)制作筆錄，記錄案由、對象、內(nèi)容，收集的時間、地點、方法、過程，并附清單，注明類別、文件格式等，由承辦人員和視聽資料、電子數(shù)據(jù)持有人（提供人）簽名或者蓋章；持有人（提供人）無法簽名或者拒絕簽名的，應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明，由見證人簽名或者蓋章。有條件的，可以對相關(guān)活動進行錄像；

（3）聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

3.2.4.3  證人證言

證人證言應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（1）寫明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址、聯(lián)系方式等基本情況；

（2）有與案件相關(guān)的事實；

（3）有證人簽名，證人不能簽名的，應(yīng)當(dāng)按手印或者蓋章；

（4）注明出具日期；

（5）附有身份證復(fù)印件等證明證人身份的文件。

3.2.4.4  當(dāng)事人的陳述

當(dāng)事人請求自行提供陳述材料的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。必要時，承辦人員也可以要求 當(dāng)事人自行書寫。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在其提供的陳述材料上簽名、按手印或者蓋章。

3.2.4.5  詢問筆錄

對當(dāng)事人、證人等詢問時，應(yīng)當(dāng)個別進行，并制作《詢問筆錄》?！对儐柟P錄》包括基本情況和詢問記錄等內(nèi)容。

基本情況包括：詢問時間、詢問地點、詢問人、記錄人、被詢問人基本信息等。

詢問記錄包括：詢問告知情況、案件相關(guān)事實和被詢問人補充內(nèi)容。

（1）詢問開始時，承辦人員應(yīng)當(dāng)表明身份，出示執(zhí)法證件，核實被詢問人身份，并告知被詢問人誠實作證和配合調(diào)查的法律義務(wù)，隱瞞事實、作偽證的法律責(zé)任以及申請承辦人員回避的權(quán)利。

（2）案件相關(guān)事實包括：時間、地點、原貌與現(xiàn)狀、地類、面積、權(quán)屬、礦種、采出量、違法所得、實施主體、實施目的、實施過程、后果、相關(guān)手續(xù)辦 理情況、其他單位或者部門處理情況、相關(guān)資料保存情況以及其他需要詢問的內(nèi)容。

詢問結(jié)束，應(yīng)當(dāng)將《詢問筆錄》交被詢問人核對。被詢問人閱讀有困難的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。筆錄如有差錯、遺漏，應(yīng)當(dāng)允許被詢問人更正或者補充，涂改部分應(yīng)當(dāng)由被詢問人按手印。經(jīng)核對無誤后，由被詢問人在《詢問筆錄》上逐頁簽 名、按手印，在尾頁空白處寫明“以上筆錄經(jīng)本人核對無異議”等被詢問人認可性 語言，簽署姓名和時間，并按手印。《詢問筆錄》應(yīng)當(dāng)注明總頁數(shù)和頁碼。

被詢問人拒絕簽名的，承辦人員應(yīng)當(dāng)在《詢問筆錄》中注明。有其他見證人在場的，可以由見證人簽名。

詢問時，在文字記錄的同時，根據(jù)需要可以在告知被詢問人后錄音、錄像。

3.2.4.6 現(xiàn)場勘驗筆錄

現(xiàn)場勘驗應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人參加。當(dāng)事人拒絕參加的，不影響現(xiàn)場勘驗進行，但可以邀請案件發(fā)生地村 (居) 委會等基層組織相關(guān)人員作為見證人參加。必要時，可以采取拍照、錄像等方式記錄現(xiàn)場勘驗情況。

現(xiàn)場勘驗應(yīng)當(dāng)制作《現(xiàn)場勘驗筆錄》?！冬F(xiàn)場勘驗筆錄》應(yīng)當(dāng)記載當(dāng)事人、案由、勘驗內(nèi)容、勘驗時間、勘驗地點、勘驗人、勘驗情況等內(nèi)容，并附勘測圖?！冬F(xiàn)場勘驗筆錄》應(yīng)當(dāng)由勘驗人員、承辦人員、當(dāng)事人或者見證人簽名。當(dāng)事人 拒絕簽名或者不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因。

委托有關(guān)機構(gòu)進行鑒定的，被委托的鑒定機構(gòu)不得單獨進行現(xiàn)場勘驗。

3.2.4.7  認定意見、鑒定意見

涉及耕地破壞程度認定或者鑒定的，由市 (地) 級或省級自然資源主管部門組織實施，根據(jù)實際情況出具認定意見；也可委托具有法定資質(zhì)的機構(gòu)出具鑒定意見；沒有具有法定資質(zhì)的機構(gòu)的，可以委托其他具備條件的機構(gòu)出具鑒定意見。

涉及違法開采的礦產(chǎn)品價值認定的，根據(jù)銷贓數(shù)額認定；無銷贓數(shù)額，銷贓數(shù)額難以查證或者根據(jù)銷贓數(shù)額認定明顯不合理的，根據(jù)礦產(chǎn)品價格和數(shù)量認定。礦產(chǎn)品價格和數(shù)量難以確定的，依據(jù)價格認證機構(gòu)和省級以上自然資源主管 部門出具的報告，并結(jié)合其他證據(jù)作出認定意見。

涉及測繪地理信息違法行為認定的，由市(地) 級以上自然資源主管部門組織實施，根據(jù)需要出具認定意見，也可以委托有關(guān)機構(gòu)出具鑒定意見。

3.2.5  證據(jù)先行登記保存

調(diào)查中發(fā)現(xiàn)證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)自然資源主管部門負責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存。證據(jù)先行登記保存期間，任何人不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

證據(jù)先行登記保存，應(yīng)當(dāng)制作《證據(jù)先行登記保存通知書》，附具《證據(jù)保存清單》，向當(dāng)事人下達。制作《證據(jù)保存清單》，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場，當(dāng)事人不在場可以邀請其他見證人參加，并由當(dāng)事人或者見證人核對，確定無誤后簽字。

先行登記保存的證據(jù)，可以交由當(dāng)事人自己保存，也可以由自然資源主管部門或者其指定單位保存。證據(jù)在原地保存可能妨害公共秩序、公共安全或者對證據(jù)保存不利的，也可以異地保存。

自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)自發(fā)出《證據(jù)先行登記保存通知書》之日起七個工作日內(nèi)，根據(jù)情況分別作出如下處理決定，向當(dāng)事人下達《先行登記保存證據(jù)處理通知書》：

（1）采取記錄、復(fù)制、復(fù)印、拍照、錄像等方式收集證據(jù)；

（2）送交具有資質(zhì)的專門機構(gòu)進行鑒定、認定等；

（3）違法事實不成立的，解除證據(jù)先行登記保存；

（4）其他應(yīng)當(dāng)作出的決定。

3.3  行政強制措施

經(jīng)自然資源主管部門負責(zé)人批準(zhǔn)，自然資源主管部門可以依法查封、扣押與涉嫌違法測繪行為直接相關(guān)的設(shè)備、工具、原材料、測繪成果資料等；可以依法查封、扣押涉嫌違法的地圖、附著地圖圖形的產(chǎn)品以及用于實施地圖違法行為的 設(shè)備、工具、原材料等。

3.3.1  一般規(guī)定

查封、扣押等直接涉及重大財產(chǎn)權(quán)益的行政強制措施應(yīng)當(dāng)全程音像記錄。

承辦人員應(yīng)當(dāng)主動出示執(zhí)法證件，通知當(dāng)事人到場，當(dāng)場告知當(dāng)事人采取行政強制措施的理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利、救濟途徑，聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，制作現(xiàn)場筆錄，并由當(dāng)事人和承辦人員簽名或者蓋章，當(dāng)事人拒絕 的，在筆錄中予以注明。當(dāng)事人不到場的，邀請見證人到場，由見證人和承辦人員在現(xiàn)場筆錄上簽名或者蓋章。

情況緊急，需要當(dāng)場實施行政強制措施的，承辦人員應(yīng)當(dāng)在24小時內(nèi)向自然資源主管部門負責(zé)人報告，并補辦批準(zhǔn)手續(xù)。自然資源主管部門負責(zé)人認為不應(yīng)當(dāng)采取行政強制措施的，應(yīng)當(dāng)立即解除。

3.3.2  審查決定

實施查封、扣押，應(yīng)當(dāng)填寫《行政強制措施事項審批表》，經(jīng)自然資源主管部門負責(zé)人批準(zhǔn)，制作《行政強制措施決定書》，附具《物品清單》，向當(dāng)事人下達。制作《物品清單》應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場，當(dāng)事人不在場可以邀請其他見證人參加，并由當(dāng)事人或者見證人核對，確定無誤后簽字。對查封的設(shè)施或者財物，可以委托第三人保管，第三人不得損毀或者擅自轉(zhuǎn)移、處置。

3.3.3  強制措施處理

采取查封、扣押措施后，應(yīng)當(dāng)及時查清事實，自發(fā)出《行政強制措施決定書》 之日起三十日內(nèi)作出處理決定，情況復(fù)雜的，經(jīng)自然資源主管部門負責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長，但是延長期限不得超過三十日。對違法事實清楚，依法應(yīng)當(dāng)沒收的非 法財物予以沒收；應(yīng)當(dāng)解除查封、扣押的，作出解除查封、扣押的決定。

對物品需要進行檢測、檢驗、檢疫或者技術(shù)鑒定的，查封、扣押期限不包括 檢測、檢驗、檢疫或者技術(shù)鑒定期限。

3.4  調(diào)查中止

因不可抗力、意外事件或者其他情形，致使案件暫時無法調(diào)查的，承辦人員應(yīng)當(dāng)填寫《中止調(diào)查決定呈批表》，報自然資源主管部門負責(zé)人批準(zhǔn)后，中止調(diào)查。案件中止調(diào)查的情形消除后，應(yīng)當(dāng)及時恢復(fù)調(diào)查。

3.5  調(diào)查終止

有下列情形之一的，承辦人員應(yīng)當(dāng)填寫《終止調(diào)查決定呈批表》并提出處理建議，報自然資源主管部門負責(zé)人批準(zhǔn)后，終止調(diào)查。

（1）調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)違法事實不成立的；

（2）違法行為已過行政處罰追訴時效的；

（3）不屬本部門管轄，需要向其他部門移送的；

（4）因不可抗力致使案件無法調(diào)查處理的；

（5）需要終止調(diào)查的其他情形。

4  案情分析與調(diào)查報告起草

在調(diào)查取證的基礎(chǔ)上，承辦人員應(yīng)當(dāng)對收集的證據(jù)、案件事實進行認定，確定違法的性質(zhì)和法律適用，研究提出處理建議，并起草調(diào)查報告。

4.1  證據(jù)認定

4.1.1  證據(jù)審查

承辦人員應(yīng)當(dāng)對證據(jù)的真實性、關(guān)聯(lián)性和合法性進行審查。

（1）真實性審查主要審查證據(jù)是否為原件、原物，復(fù)制件、復(fù)制品是否符合要求等；

（2）關(guān)聯(lián)性審查主要審查證據(jù)與案件的待證事實之間是否具有內(nèi)在的聯(lián)系，證據(jù)之間能否互相支撐形成證據(jù)鏈等；

（3）合法性審查主要審查證據(jù)取得程序及相關(guān)手續(xù)是否合法等。

4.1.2  證據(jù)的證明效力認定

認定各類證據(jù)的證明效力應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（1）國家機關(guān)以及其他職能部門依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其他書證；

（2）認定意見、鑒定意見、現(xiàn)場勘驗筆錄、檔案材料以及經(jīng)過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言；

（3）原件、原物優(yōu)于復(fù)制件、復(fù)制品；

（4）法定鑒定部門的鑒定意見優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定意見；

（5）原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)；

（6）其他證人證言優(yōu)于與當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人提供的對該當(dāng)事人有利的證言；

（7）數(shù)個種類不同、內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個孤立的證據(jù)。

4.1.3  輔助證據(jù)

下列證據(jù)不能單獨作為認定案件事實的依據(jù)，但可以作為輔助證據(jù)。

（1）未成年人的證言；

（2）與當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人所作的對該當(dāng)事人有利的證言，或者與當(dāng)事人有不利關(guān)系的證人所作的對該當(dāng)事人不利的證言；

（3）難以識別是否經(jīng)過修改的視聽資料；

（4）無法與原件、原物核對的復(fù)制件或者復(fù)制品；

（5）其他不能單獨作為定案依據(jù)的證據(jù)材料。

4.2  事實認定

4.2.1  違法責(zé)任主體認定

違法責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)是實施違法行為并且能夠獨立承擔(dān)法律責(zé)任的自然人、法人或者其他組織。

（1）當(dāng)事人是自然人的，該自然人為違法責(zé)任主體。

（2）當(dāng)事人是法人的（企業(yè)法人、機關(guān)法人、事業(yè)單位法人、社會團體法人、農(nóng)村經(jīng)濟組織法人、合作經(jīng)濟組織法人、基層群眾性自治組織法人等），該法人為違法責(zé)任主體；不具有獨立法人資格的分公司、內(nèi)設(shè)機構(gòu)、派出機構(gòu)、臨時機構(gòu)等實施違法行為的，設(shè)立該分公司、內(nèi)設(shè)機構(gòu)、派出機構(gòu)、臨時機構(gòu)的法人為違法責(zé)任主體。

（3）當(dāng)事人是其他組織的，能夠獨立承擔(dān)法律責(zé)任的，該組織為違法責(zé)任主體；不能獨立承擔(dān)法律責(zé)任的，創(chuàng)辦該組織的單位或者個人為違法責(zé)任主體。

（4）受委托或者雇傭的自然人、法人或者其他組織在受委托或者雇傭的工作范圍內(nèi)，實施自然資源違法行為，并且能夠證明委托或者雇傭關(guān)系及委托或者雇傭工作范圍的，應(yīng)當(dāng)認定委托人或者雇傭人為違法責(zé)任主體。

（5）同一違法行為有兩個以上當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)認定為共同違法責(zé)任主體。

4.2.2  違法用地占用地類認定

判定違法用地占用地類，應(yīng)當(dāng)將違法用地的界址范圍或者勘測定界坐標(biāo)數(shù)據(jù) 套合到違法用地行為發(fā)生時最新或者上一年度土地利用現(xiàn)狀圖或者土地利用現(xiàn)狀數(shù)據(jù)庫及國家永久基本農(nóng)田數(shù)據(jù)庫上，對照標(biāo)示的現(xiàn)狀地類進行判定。違法用地發(fā)生時，該用地已經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)為建設(shè)用地的，應(yīng)當(dāng)按照建設(shè)用地判定。

承辦機構(gòu)可以提請自然資源調(diào)查監(jiān)測管理工作機構(gòu)進行認定。

4.2.3  是否符合土地利用總體規(guī)劃的認定

判定違法用地是否符合土地利用總體規(guī)劃，應(yīng)當(dāng)將違法用地的界址范圍(或者界址坐標(biāo))與違法用地行為發(fā)生時鄉(xiāng) (鎮(zhèn)) 土地利用總體規(guī)劃紙質(zhì)圖件 (或者數(shù)據(jù)庫矢量圖件) 套合比對、對照，將項目名稱與土地利用總體規(guī)劃文本對照。

與鄉(xiāng)(鎮(zhèn))土地利用總體規(guī)劃紙質(zhì)圖件(或者數(shù)據(jù)庫矢量圖件) 進行套合比對，違法用地位于規(guī)劃城鄉(xiāng)建設(shè)允許建設(shè)區(qū)或?qū)儆谝?guī)劃建設(shè)用地地類的，應(yīng)當(dāng)判定為符合土地利用總體規(guī)劃；與鄉(xiāng)(鎮(zhèn))土地利用總體規(guī)劃紙質(zhì)圖件 (或者數(shù)據(jù) 庫矢量圖件)進行對照，違法用地位于土地利用總體規(guī)劃確定的交通廊道內(nèi)、獨立工礦用地區(qū)域的，應(yīng)當(dāng)判定為符合土地利用總體規(guī)劃；與土地利用總體規(guī)劃文本進行對照，用地項目已列入土地利用總體規(guī)劃重點建設(shè)項目清單的，應(yīng)當(dāng)判定為符合土地利用總體規(guī)劃。

在作出處罰決定前，土地利用總體規(guī)劃依法作出了重大調(diào)整，違法用地的規(guī)劃土地用途發(fā)生重大變更的，可以按照從輕原則判定是否符合土地利用總體規(guī)劃。

承辦機構(gòu)可以提請自然資源規(guī)劃管理工作機構(gòu)進行認定。

4.2.4  占用永久基本農(nóng)田的認定

判定違法用地是否占用永久基本農(nóng)田或者原基本農(nóng)田，應(yīng)當(dāng)根據(jù)違法行為發(fā)生的時間，將違法用地的界址范圍 (或者界址坐標(biāo)) 與國家永久基本農(nóng)田數(shù)據(jù)庫 或者鄉(xiāng)(鎮(zhèn))土地利用總體規(guī)劃紙質(zhì)圖件(或者數(shù)據(jù)庫矢量圖件)進行套合比對， 對照所標(biāo)示的永久基本農(nóng)田保護地塊范圍進行判定。

違法行為發(fā)生在永久基本農(nóng)田劃定 (2017年6月)之前的，違法用地位于土地利用總體規(guī)劃圖上標(biāo)示的原基本農(nóng)田保護地塊范圍的，應(yīng)當(dāng)判定為占用原基本農(nóng)田。但已列入土地利用總體規(guī)劃確定的交通廊道或者已列入土地利用總體規(guī) 劃重點建設(shè)項目清單的民生、環(huán)保等特殊項目，在未超出規(guī)劃多劃原基本農(nóng)田面 積額度的前提下，占用規(guī)劃多劃的原基本農(nóng)田時，按照占用一般耕地進行判定，不視為占用原基本農(nóng)田。

違法行為發(fā)生在永久基本農(nóng)田劃定 (2017年6月)之后的，應(yīng)將違法用地 界址范圍（或者界址坐標(biāo)）與國家永久基本農(nóng)田數(shù)據(jù)庫進行套合比對，經(jīng)套合顯示所涉地塊為永久基本農(nóng)田的，應(yīng)當(dāng)認定為占用永久基本農(nóng)田。

承辦機構(gòu)可以提請自然資源規(guī)劃管理和耕地保護工作機構(gòu)進行認定。

4.2.5  違法開采礦產(chǎn)品價值認定

違法開采礦產(chǎn)品的價值認定，根據(jù)違法所得 (銷贓數(shù)額) 直接確定。無違法所得、違法所得難以查證或者違法所得認定明顯不合理的，可以根據(jù)礦產(chǎn)品數(shù)量 和價格確定。

違法開采礦產(chǎn)品的數(shù)量認定，可以采取計重或者測算體積等方式得出。對于 找不到現(xiàn)場堆放的礦產(chǎn)品的，可以通過測量采空區(qū)計算或者通過查閱違法當(dāng)事人銷售礦產(chǎn)品的相關(guān)臺賬計算。案情復(fù)雜，難以認定的，可以依照省級以上自然資 源主管部門出具的違法采出礦產(chǎn)品數(shù)量的認定報告確定。

違法開采礦產(chǎn)品的價格認定，按照價格認證機構(gòu)出具的關(guān)于違法采出的礦產(chǎn)品價格的認定報告確定，也可以參照違法行為發(fā)生時當(dāng)?shù)睾戏ǖV山企業(yè)同類礦產(chǎn)品的銷售價格予以認定。

4.2.6  城鄉(xiāng)規(guī)劃違法建設(shè)中尚可采取改正措施情形的認定

《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》規(guī)定的違法建設(shè)，下列情形構(gòu)成尚可采取改 正措施：

（1）取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證，但未按建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進行建設(shè)，在限期內(nèi)采取局部拆除等整改措施，能夠使建設(shè)工程符合建設(shè)工程規(guī)劃許可證要求的；

（2）未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證即開工建設(shè)，但已取得城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門 的建設(shè)工程設(shè)計方案審核決定，且建設(shè)內(nèi)容符合或采取局部拆除等整改措施后能夠符合審核決定要求的；

（3）其他可以采取改正措施的情形。

4.2.7  城鄉(xiāng)規(guī)劃違法建設(shè)中涉及工程造價罰款基數(shù)的認定

對《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》規(guī)定的違法建設(shè)行為處以罰款，應(yīng)當(dāng)以新建、擴建、改建的存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實的建筑物、構(gòu)筑物違法部分造價作為罰款基數(shù)。

已經(jīng)完成竣工結(jié)算的違法建設(shè)，應(yīng)當(dāng)以竣工結(jié)算價作為罰款基數(shù)；尚未完成 竣工結(jié)算的違法建設(shè)，可以根據(jù)工程已完工部分的施工合同價確定罰款基數(shù)；未依法簽訂施工合同或者當(dāng)事人提供的施工合同價明顯低于市場價格的，應(yīng)當(dāng)委托 有資質(zhì)的造價咨詢機構(gòu)評估確定。

4.2.8 違法所得、違法收入的認定

4.2.8.1  違法轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)的違法所得的認定

依法取得的土地使用權(quán)違法轉(zhuǎn)讓的，當(dāng)事人依法取得土地使用權(quán)的成本和對 土地的合法投入，不作為違法所得認定；違法取得的土地使用權(quán)違法轉(zhuǎn)讓的，違法所得為當(dāng)事人轉(zhuǎn)讓全部所得。

轉(zhuǎn)讓全部所得數(shù)額按照轉(zhuǎn)讓合同及交易憑據(jù)所列價款確定。沒有轉(zhuǎn)讓合同及交易憑據(jù)、當(dāng)事人拒不提供或者提供的轉(zhuǎn)讓合同及交易憑據(jù)所列價款明顯不符合 實際的，可以按照評估價認定。

對土地的合法投入包括土地開發(fā)、新建建筑物和構(gòu)筑物的建設(shè)投入等，但是違法新建建筑物和構(gòu)筑物的建設(shè)投入除外。

4.2.8.2  礦產(chǎn)違法所得的認定

無證開采和越界開采的，違法所得數(shù)額應(yīng)當(dāng)按照銷售憑據(jù)確定；沒有銷售憑據(jù)的，價值按照已經(jīng)銷售或者已經(jīng)利用的違法采出礦產(chǎn)品的數(shù)量和價格認定。

買賣、出租或者以其他方式轉(zhuǎn)讓礦產(chǎn)資源的，違法所得數(shù)額應(yīng)當(dāng)為買賣、出租或者以其他方式轉(zhuǎn)讓的全部所得。

違法轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的，違法所得為轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)全部所得。

4.2.8.3  測繪地理信息違法所得的認定

違法從事測繪地理信息活動、生產(chǎn)、銷售商品或者提供服務(wù)的，其合法成本與投入不作為違法所得認定。

4.2.8.4  城鄉(xiāng)規(guī)劃違法收入的認定

按照新建、擴建、改建的存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實的建筑物、構(gòu)筑物違法部分出售所得價款計算；未出售或者出售所得價款明顯低于同類房地產(chǎn)市場價格的，應(yīng)當(dāng)委托有資質(zhì)的房地產(chǎn)評估機構(gòu)評估確定。

4.3  法律適用和處理建議

承辦人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)調(diào)查掌握的證據(jù)和認定的違法事實，確定違法的性質(zhì)和適用的法律法規(guī)，對照行政處罰裁量基準(zhǔn)，研究提出處理建議。

自然資源違法行為主要類型、法律依據(jù)與法律責(zé)任見附錄 A 、附錄 B 、附錄 C 、附錄 D。

4.3.1  不予處罰

違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

對當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人進行教育。

4.3.2  從輕或者減輕處罰

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰：

（1）行政處罰決定下達前，主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（2）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；

（3）主動供述自然資源主管部門尚未掌握的違法行為的；

（4）配合自然資源主管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（5）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕的情形。

4.3.3  提出處理建議

承辦人員應(yīng)當(dāng)在證據(jù)認定和事實認定的基礎(chǔ)上，嚴格依照法律法規(guī)的規(guī)定，綜合考慮歷史遺留建筑物處置等有關(guān)文件要求，提出處理建議：

（1）事實清楚、證據(jù)確鑿、屬于本級本部門管轄的，應(yīng)當(dāng)提出明確的處理 建議。其中，對于依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，按照本 地區(qū)行政處罰裁量基準(zhǔn)，提出給予行政處罰的建議，并明確行政處罰的具體內(nèi)容；對依法可以不予行政處罰的，提出不予行政處罰的建議，并明確不予行政處罰的 理由；對于單位、個人違法批準(zhǔn)征收、使用土地或者違法批準(zhǔn)勘查、開采礦產(chǎn)資 源等行為，應(yīng)當(dāng)提出確認相關(guān)批準(zhǔn)文件、協(xié)議、紀要、批示等無效及撤銷批準(zhǔn)文 件、廢止違法內(nèi)容、依法收回土地等建議；

（2）依法需要追究當(dāng)事人及有關(guān)責(zé)任人員黨紀政務(wù)責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)提出將問題線索向紀檢監(jiān)察、任免機關(guān)移送建議；

（3）涉嫌犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)提出將案件向公安、監(jiān)察 機關(guān)移送的建議；

（4）經(jīng)批準(zhǔn)終止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)提出撤案或者結(jié)案的建議。對于違法事實不成立、違法行為已過行政處罰追訴時效的，建議撤案；對不屬本部門管轄、因不可抗力致使案件無法調(diào)查處理的，建議結(jié)案；

（5）其他處理建議。

4.4  調(diào)查報告起草

案件調(diào)查結(jié)束后，承辦人員應(yīng)當(dāng)起草《違法案件調(diào)查報告》。《違法案件調(diào)查報告》包括首部、正文、尾部和證據(jù)清單。

4.4.1  首部

首部應(yīng)當(dāng)包括案由、承辦機構(gòu)、承辦人員、調(diào)查時間、當(dāng)事人基本情況等內(nèi)。

4.4.2  正文

正文應(yīng)當(dāng)包括調(diào)查情況、基本事實、案件定性、責(zé)任認定、處理建議等。

4.4.2.1  調(diào)查情況

簡要介紹案件來源，立案及調(diào)查工作開展情況。

4.4.2.2  基本事實

基本事實應(yīng)當(dāng)包括違法行為當(dāng)事人、發(fā)生時間、地點、違法事實及造成的后果。敘述一般應(yīng)當(dāng)按照事件發(fā)生的時間順序客觀、全面、真實地反映案情，要注 意重點，詳細表述主要情節(jié)、證據(jù)和關(guān)聯(lián)關(guān)系。對可能影響量罰的不予處罰、從 輕或者減輕處罰的事實，應(yīng)當(dāng)作出具體說明。有中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)記錄中止調(diào)查的原因、中止時間、恢復(fù)時間。

（1）土地違法案件基本要素：違法主體、違法行為發(fā)生、發(fā)現(xiàn)、制止及立 案查處的時間、用地及建設(shè)情況、占用地類、規(guī)劃用途、相關(guān)審批情況、征地補 償安置標(biāo)準(zhǔn)、程序、支付情況等；

（2）礦產(chǎn)違法案件基本要素：違法主體、勘查開采地點、勘查開采時間、 礦區(qū)范圍、勘查開采方式、礦種、數(shù)量、礦產(chǎn)品價值、違法所得、認定意見、鑒 定意見、已批準(zhǔn)勘查、開采以及登記發(fā)證情況等；

（3）測繪地理信息違法案件基本要素：違法主體、違法行為及認定、違法 行為發(fā)生、發(fā)現(xiàn)、制止及立案查處的時間、認定意見、鑒定意見、資質(zhì)資格證書、地圖違法圖件數(shù)量、違法所得認定、互聯(lián)網(wǎng)地圖、測繪成果資料及電子地圖等；

（4）國土空間規(guī)劃違法案件基本要素：違法主體、違法行為發(fā)生、發(fā)現(xiàn)、制止及立案查處的時間、規(guī)劃審批及建設(shè)情況、項目規(guī)劃用途、相關(guān)立項審批情況、施工合同及造價情況、違法收入情況等。

4.4.2.3  案件定性

認定調(diào)查發(fā)現(xiàn)存在的主要問題，對案件的法律適用進行分析，明確認定當(dāng)事 人違法的法律依據(jù)以及違反的具體法律法規(guī)，提出認定違法行為性質(zhì)的結(jié)論。

4.4.2.4  處理建議

根據(jù)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，認定相關(guān)責(zé)任，結(jié)合違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及是否主動消除違法行為后果等因素，對照行政處罰裁量基準(zhǔn)，提出處理建議。

4.4.3  尾部

承辦人員簽名，并注明時間。

4.4.4  證據(jù)清單

列明案件調(diào)查報告涉及的證據(jù)。清單所列證據(jù)作為調(diào)查報告的附件。

5  案件審理

5. 1  審理基本要求

承辦人員提交《違法案件調(diào)查報告》后，承辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織審理人員對案件調(diào)查報告和證據(jù)等相關(guān)材料進行審理。 審理人員不能為同一案件的承辦人員。

5.2  審理內(nèi)容

審理內(nèi)容包括：

（1）是否符合立案條件；

（2）違法主體是否認定準(zhǔn)確；

（3）事實是否清楚，證據(jù)是否合法、確實、充分；

（4）定性是否準(zhǔn)確，理由是否充分；

（5）適用法律法規(guī)是否正確；

（6）程序是否合法；

（7）擬定的處理建議是否適當(dāng)，行政處罰是否符合裁量基準(zhǔn)；

（8）其他需要審理的內(nèi)容和事項。

5.3  審理方式

案件審理應(yīng)當(dāng)由承辦機構(gòu)負責(zé)人或者其指定的審理人員負責(zé)組織，采用書面 或者會議方式進行審理，提出審理意見。

5.4  審理程序

（1）承辦人員提交案件調(diào)查報告和證據(jù)等相關(guān)材料，并作出說明；

（2）審理人員進行審理，就有關(guān)問題提問；

（3）承辦人員解答問題，進行補充說明；

（4）審理人員形成審理意見，制作《違法案件審理記錄》。

5.5  審理意見

根據(jù)審理情況，分別提出以下審理意見：

（1）違法主體認定準(zhǔn)確、事實清楚、證據(jù)合法確實充分、定性準(zhǔn)確、適用 法律正確、程序合法、處理建議適當(dāng)?shù)?，同意處理建議；

（2）有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)提出明確的修改、糾正意見，要求承辦人員 重新調(diào)查或者補充調(diào)查：

①不符合立案條件的；

②違法主體認定不準(zhǔn)確的；

③案件事實不清楚，證據(jù)不確實充分的；

④定性不準(zhǔn)確，理由不充分的；

⑤適用法律法規(guī)不正確的；

⑥程序不合法的；

⑦處理建議不適當(dāng)、行政處罰不符合裁量基準(zhǔn)的。

承辦人員應(yīng)當(dāng)按照審理意見進行修改、糾正，并重新提請審理。

承辦人員對審理意見有異議的，可以提出理由，連同調(diào)查報告、審理意見及 證據(jù)等相關(guān)材料報自然資源主管部門負責(zé)人決定。

6  重大執(zhí)法決定法制審核

在作出重大執(zhí)法決定前，自然資源主管部門法制機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對重大執(zhí)法決定的 法定權(quán)限、法律依據(jù)、法定程序等的合法性進行審核。審核通過的，出具《重大 執(zhí)法決定法制審核意見書》；審核不通過的，承辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法制機構(gòu)提出的 意見辦理。涉及需要補充完善的應(yīng)當(dāng)補充完善后，視情況經(jīng)審理后，提交法制機構(gòu)重新審核。

自然資源重大執(zhí)法決定法制審核程序和要求，按照《自然資源部關(guān)于印發(fā)< 關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制 度的實施方案>的通知》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

7  處理決定

7. 1  作出處理決定

案件經(jīng)審理、重大執(zhí)法決定法制審核，通過后，承辦人員應(yīng)當(dāng)填寫《違法案 件處理決定呈批表》，附具《違法案件調(diào)查報告》《違法案件審理記錄》《重大 執(zhí)法決定法制審核意見書》，報自然資源主管部門負責(zé)人審查，根據(jù)不同情況， 分別作出如下處理決定：

（1）確有應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（2）對于單位、個人違法批準(zhǔn)征收、使用土地或者違法批準(zhǔn)勘查、開采礦產(chǎn)資源，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處理決定；

（3）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，作出不予行政處罰決定，予以結(jié)案；

（4）不屬于本部門管轄的，移送有管轄權(quán)的機關(guān)，予以結(jié)案；

（5）因不可抗力終止調(diào)查的，予以結(jié)案；

（6）對于違法事實不成立、違法行為已過行政處罰追訴時效的，予以撤案；

（7）依法需要追究當(dāng)事人及有關(guān)責(zé)任人黨紀政務(wù)責(zé)任的，移送紀檢監(jiān)察、任免機關(guān)；

（8）涉嫌犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，移送公安、監(jiān)察機關(guān)。

對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰，自然資源主管部門負責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。

7.2  實施處理決定

（1）決定給予行政處罰的，按照本規(guī)程8的規(guī)定辦理；

（2）決定給予行政處理的，參照本規(guī)程8的有關(guān)規(guī)定辦理。應(yīng)當(dāng)明確違法批準(zhǔn)征收、使用土地，違法批準(zhǔn)勘查、開采礦產(chǎn)資源等相關(guān)文件無效，提出撤銷 批準(zhǔn)文件、廢止違法內(nèi)容、依法收回土地等具體要求和追究黨紀政務(wù)責(zé)任的建議。有關(guān)當(dāng)事人拒不歸還土地的，以違法占用土地論處；

（3）決定撤銷案件的，填寫《撤銷立案決定呈批表》，報自然資源主管部 門負責(zé)人批準(zhǔn)后，予以撤案；

（4）決定不予行政處罰的，填寫《違法案件處理決定呈批表》，報自然資 源主管部門負責(zé)人批準(zhǔn)后，予以結(jié)案；

（5）決定移送案件的，按照本規(guī)程11的規(guī)定辦理；

（6）決定結(jié)案的，按照本規(guī)程12的規(guī)定辦理。

8  行政處罰

8.1   自然資源行政處罰的種類

自然資源行政處罰主要包括：

（1）警告、通報批評；

（2）罰款；

（3）沒收違法所得、沒收非法財物；

（4）吊銷勘查許可證、采礦許可證；

（5）暫扣測繪資質(zhì)證書、降低測繪資質(zhì)等級、 吊銷測繪資質(zhì)證書；

（6）降低城鄉(xiāng)規(guī)劃資質(zhì)等級、 吊銷城鄉(xiāng)規(guī)劃資質(zhì)證書；

（7）停業(yè)整頓；

（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

8.2  告知

作出行政處罰之前，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰告知書》，按照 本規(guī)程9規(guī)定的方式，送達當(dāng)事人，當(dāng)事人有權(quán)進行陳述和申辯。

《行政處罰告知書》應(yīng)當(dāng)載明作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)和處罰、處理內(nèi)容，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述和申辯權(quán)利。陳述和申辯應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人在收到《行政處罰告知書》后五個工作日內(nèi)提出。口頭形式提出的，應(yīng)當(dāng)制作筆錄。

自然資源主管部門對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)應(yīng)當(dāng)進行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)予以采納。

自然資源主管部門不得因當(dāng)事人的申辯而加重處罰。

8.3  聽證

自然資源主管部門在作出以下行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰聽證告知書》，按照本規(guī)程9規(guī)定的方式，送達當(dāng)事人。聽證告知和處罰告知可以一并下達或者合并下達。

（1）較大數(shù)額罰款；

（2）沒收違法用地上的新建建筑物和其他設(shè)施；

（3）沒收較大數(shù)額違法所得、沒收較大價值非法財物；

（4）限期拆除違法用地上的新建建筑物和其他設(shè)施，恢復(fù)原狀；

（5）暫扣資質(zhì)證書、降低資質(zhì)等級、吊銷資質(zhì)證書、許可證件；

（6）責(zé)令停業(yè)整頓；

（7）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

《行政處罰聽證告知書》應(yīng)當(dāng)載明作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)和處罰內(nèi)容，并告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到《行政處罰聽證告知書》后五個工作日內(nèi)，提出書面申請，口頭形式提出的，應(yīng)當(dāng)制作筆錄。

聽證應(yīng)當(dāng)制作《聽證筆錄》，聽證結(jié)束后，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)《聽 證筆錄》，區(qū)分不同情況作出處理決定。

自然資源行政處罰聽證適用相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《自然資源聽證規(guī)定》。

8.4  行政處罰決定

當(dāng)事人未在規(guī)定時間內(nèi)陳述、申辯、要求聽證的，或者陳述、申辯、聽證中提出的事實、理由或者證據(jù)不成立的，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)進行書面記錄并依法制作《行政處罰決定書》；陳述、申辯或者聽證中提出的事實、理由或者證據(jù)成立，需要修改擬作出的處理決定的，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)程7. 1的規(guī)定，調(diào)整或者重新作出處理決定，依法制作《行政處罰決定書》。《行政處罰決定書》應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)程 9 規(guī)定的方式送達當(dāng)事人。

法律法規(guī)規(guī)定的責(zé)令改正或者責(zé)令限期改正，可以與行政處罰決定一并作出，也可以在作出行政處罰決定之前單獨作出。

8.4.1   《行政處罰決定書》的內(nèi)容

（1）自然資源主管部門名稱、文書標(biāo)題及文號；

（2）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；

（3）違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)；

（4）告知、聽證的情況；

（5）行政處罰的具體依據(jù)和內(nèi)容；

（6）履行方式和期限；

（7）不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（8）拒不執(zhí)行行政處罰決定的法律后果；

（9）作出決定的日期及印章。

8.4.2  制作《行政處罰決定書》的注意事項

（1）《行政處罰決定書》應(yīng)當(dāng)由具有行政處罰權(quán)的自然資源主管部門制作并加蓋其印章，派出機構(gòu)、內(nèi)設(shè)機構(gòu)不能以自己的名義制作。

（2）認定的違法事實應(yīng)當(dāng)客觀真實，明確違法行為的性質(zhì)。列舉的證據(jù)應(yīng)當(dāng)全面具體，充分支撐所認定的違法事實。有從輕或者減輕情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)一并說明。

（3）行政處罰前的告知、聽證情況應(yīng)當(dāng)包括告知、聽證程序的履行情況和當(dāng)事人意見采納情況。

（4）行政處罰的依據(jù)應(yīng)當(dāng)結(jié)合具體違法事實，分別說明定性和處罰適用的具體法律條款；引用法律條款應(yīng)當(dāng)根據(jù)條、款、項、目的順序?qū)懨鳌?/span>

（5）行政處罰的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確、具體，有明確的履行方式和期限。例如：

①責(zé)令退還、交還違法占用土地的，應(yīng)當(dāng)寫明退還、交還土地的對象、范圍、期限等。

②責(zé)令當(dāng)事人限期履行的，應(yīng)當(dāng)寫明履行的具體內(nèi)容和期限。責(zé)令限期改正的，應(yīng)當(dāng)表述為“責(zé)令限×× 日內(nèi)改正××行為”；責(zé)令限期拆除、恢復(fù)土地原狀的，應(yīng)當(dāng)寫明拆除地上建筑物和其他設(shè)施的范圍、內(nèi)容，恢復(fù)場地平整或者耕地種植條件，并明確履行的具體期限；責(zé)令停業(yè)整頓的，應(yīng)當(dāng)寫明停業(yè)整頓的具體期限。

③責(zé)令繳納復(fù)墾費、處以罰款、沒收違法所得的，應(yīng)當(dāng)寫明違法所得的金額 和幣種、交款的期限、指定銀行或者電子支付系統(tǒng)賬戶等。

④沒收地上建筑物和其他設(shè)施的，應(yīng)當(dāng)寫明沒收建筑物的范圍、內(nèi)容等。

⑤吊銷勘查許可證、采礦許可證的，應(yīng)當(dāng)寫明礦業(yè)權(quán)人、勘查許可證或者采礦許可證的證號等。

⑥暫扣測繪資質(zhì)證書、降低測繪資質(zhì)等級、吊銷測繪資質(zhì)證書的，應(yīng)當(dāng)寫明資質(zhì)證書的證號、等級，暫扣具體期限等；

⑦降低城鄉(xiāng)規(guī)劃資質(zhì)等級、吊銷城鄉(xiāng)規(guī)劃資質(zhì)證書的，應(yīng)當(dāng)寫明資質(zhì)證書的證號、等級等；

⑧沒收礦產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)寫明礦產(chǎn)品的種類、數(shù)量和堆放地點等。

（6）申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限，應(yīng)當(dāng)具體明確。當(dāng)事人申請行政復(fù)議的時限為自收到《行政處罰決定書》之日起六十日內(nèi)，復(fù)議機關(guān)一般為作出行政處罰決定的本級人民政府或者上一級自然資源主管部門。當(dāng)事人 提起行政訴訟的時限為自收到《行政處罰決定書》之日起六個月內(nèi)。對依據(jù)《中華人民共和國土地管理法》作出責(zé)令限期拆除處罰決定不服的，提起行政訴訟的時限為自收到《行政處罰決定書》之日起十五日內(nèi)，訴訟機關(guān)為有管轄權(quán)的人民法院。

（7）當(dāng)事人有兩個以上自然資源違法行為的，自然資源主管部門可以制作一份《行政處罰決定書》，合并執(zhí)行。《行政處罰決定書》中應(yīng)當(dāng)明確對每個違法行為的處罰內(nèi)容和合并執(zhí)行的內(nèi)容。

（8）自然資源違法行為有兩個以上當(dāng)事人的，可以分別作出行政處罰決定，制作一式多份《行政處罰決定書》，分別送達當(dāng)事人。

（9）有條件的地方，可以使用說理式《行政處罰決定書》。

8.5  作出行政處罰決定的期限

作出行政處罰決定的期限為立案之日起九十日內(nèi)。案情復(fù)雜不能在規(guī)定期限 內(nèi)作出行政處罰決定的，報本級自然資源主管部門負責(zé)人批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長，但延長期限原則上不超過三十日，案情特別復(fù)雜的除外。

立案查處過程中不計入前款期限的情形，依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

8.6  行政處罰決定公示

具有一定社會影響的自然資源行政處罰決定應(yīng)當(dāng)依法公開。行政處罰決定生效后，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)在七個工作日內(nèi)將相關(guān)信息在門戶網(wǎng)站等平臺公開，督促違法當(dāng)事人自覺履行，接受社會監(jiān)督。

涉及國家秘密，法律、行政法規(guī)禁止公開，以及公開后可能危及國家安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會穩(wěn)定的，不予公開。

涉及商業(yè)秘密、個人隱私等公開會對第三方合法權(quán)益造成損害的政府信息，不得公開。但是，第三方同意公開或者自然資源主管部門認為不公開會對公共利益造成重大影響的，予以公開。

涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等不宜公開的信息，依法確需公開的， 要作適當(dāng)處理后公開。

已公開的行政處罰決定被依法撤銷、確認違法或者要求重新作出的，應(yīng)當(dāng)及時從公示信息平臺撤下原決定信息。發(fā)現(xiàn)公開的行政執(zhí)法信息不準(zhǔn)確的，要及時予以更正。

9  送達

自然資源法律文書作出后，應(yīng)當(dāng)及時送達當(dāng)事人，并制作《法律文書送達回證》，送達人應(yīng)當(dāng)為兩人以上。

自然資源法律文書一經(jīng)送達，即發(fā)生法律效力。

自然資源法律文書應(yīng)當(dāng)采用直接送達方式。直接送達有困難的，可以采用留置送達、委托送達、傳真或者電子信息送達、委托或者郵寄送達、轉(zhuǎn)交送達和公告送達等方式。

9.1  直接送達

直接送達的應(yīng)當(dāng)直接送交受送達人。受送達人是自然人的，本人不在交其同住成年家屬簽收；受送達人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由法人的法定代表人、 其他組織的主要負責(zé)人或者該法人、組織負責(zé)收件的人簽收；受送達人有代理人的，可以送交其代理人簽收；受送達人已向自然資源主管部門指定代收人的，送交代收人簽收。

送達回證上簽收的日期為送達日期。

9.2  留置送達

受送達人或者其同住成年家屬拒絕接收法律文書的，送達人可以邀請有關(guān)基 層組織或者所在單位的代表到場，說明情況，在送達回證上記明拒收事由和日期，由送達人、見證人簽名或者蓋章，把法律文書留在受送達人的住所或者張貼在違 法用地現(xiàn)場，并采用拍照、錄像等方式記錄送達過程， 即視為送達。

影像中應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)送達文書內(nèi)容、明確的送達日期、 當(dāng)事人住所等現(xiàn)場情況。送達回證上記明的日期為送達日期。

9.3  傳真或者電子信息送達

經(jīng)受送達人同意并簽訂《送達地址確認書》的，可以采用傳真、 電子郵件、 手機信息等方式，將《行政處罰決定書》等法律文書送達當(dāng)事人。傳真、電子郵件、手機信息等到達當(dāng)事人特定系統(tǒng)的日期為送達日期。

9.4  委托或者郵寄送達

直接送達法律文書有困難的，可以委托其他自然資源主管部門或者其他機關(guān)代為送達，或者郵寄送達。

委托送達，以受送達人在送達回證上簽收的日期為送達日期。郵寄送達，應(yīng)當(dāng)附有送達回證，回執(zhí)上注明的收件日期與送達回證上注明的收件日期不一致的，或者送達回證沒有寄回的，以回執(zhí)上注明的收件日期為送達日期。

通過郵寄送達的，應(yīng)當(dāng)取得受送達人簽訂的《送達地址確認書》，受送達人拒絕簽訂《送達地址確認書》的除外。

9.5  轉(zhuǎn)交送達

當(dāng)事人是軍人的，通過其所在部隊團以上單位的政治機關(guān)轉(zhuǎn)交；當(dāng)事人被監(jiān)禁的，通過其所在監(jiān)所轉(zhuǎn)交；當(dāng)事人被采取強制性教育措施的，通過其所在強制 性教育機構(gòu)轉(zhuǎn)交， 以在送達回證上的簽收日期，為送達日期。

9.6  公告送達

當(dāng)事人下落不明或者上述方式無法送達的，公告送達。公告送達，可以在當(dāng)?shù)刂饕襟w上予以公告或者在本部門公告欄、當(dāng)事人所在基層組織公告欄、當(dāng)事人住所地等地張貼公告并拍照，并在本部門或者本系統(tǒng)門戶網(wǎng)站上公告。

自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過三十日，即視為送達。公告送達，應(yīng)當(dāng)在案卷中記 明原因和經(jīng)過，并應(yīng)保存公告的有關(guān)材料。

10  執(zhí)行

10. 1  當(dāng)事人履行

當(dāng)事人收到行政處罰決定后，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定規(guī)定的期限內(nèi)自行履行。

10.2  催告履行

自然資源主管部門申請人民法院強制執(zhí)行前，應(yīng)當(dāng)制作《履行行政處罰決定催告書》送達當(dāng)事人，催告其履行義務(wù)。

10.3  申請人民法院強制執(zhí)行

《履行行政處罰決定催告書》送達十個工作日后，當(dāng)事人仍未履行行政處罰 決定的，自然資源主管部門可以向有管轄權(quán)的人民法院申請強制執(zhí)行。

當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定的，自然資源主管部門可以自期限屆滿之日起三個月內(nèi)，申請人民法院強制執(zhí)行。

自然資源主管部門對土地違法行為依法作出責(zé)令限期拆除的行政處罰決定后，當(dāng)事人拒不履行，需要申請人民法院強制執(zhí)行的，按照《自然資源部辦公廳 關(guān)于印發(fā)＜ 申請人民法院強制執(zhí)行流程圖＞ 的通知》執(zhí)行。

10.3.1  申請人民法院強制執(zhí)行程序

申請人民法院強制執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)填寫《強制執(zhí)行申請書》，由自然資源主管部門負責(zé)人簽名，加蓋自然資源主管部門印章，注明日期，并附下列材料：

（1） 《行政處罰決定書》及作出決定的事實、理由和依據(jù)；

（2）當(dāng)事人意見及催告情況；

（3）申請強制執(zhí)行標(biāo)的情況；

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他材料。

遞交《強制執(zhí)行申請書》時，應(yīng)當(dāng)取得人民法院接收人員簽字或者蓋章的回執(zhí)；接收人員拒收或者拒絕簽字、蓋章的，應(yīng)當(dāng)記錄申請書是否遞交、拒收或者拒簽情形。

人民法院裁定不予受理強制執(zhí)行申請或者受理后裁定不予執(zhí)行，自然資源主管部門對裁定有異議的，可以自收到裁定之日起十五日內(nèi)向上一級人民法院申請復(fù)議；對裁定無異議或者有異議但經(jīng)復(fù)議維持原裁定的，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng) 糾正存在的問題。

10.3.2  財產(chǎn)保全

自然資源主管部門申請人民法院強制執(zhí)行前，有充分理由認為被執(zhí)行人可能逃避執(zhí)行的，可以依法申請人民法院采取財產(chǎn)保全措施。

10.3.3  協(xié)作配合

自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)加強與人民法院的協(xié)作配合，申請人民法院強制執(zhí)行時，嚴格按照“法院裁定準(zhǔn)予執(zhí)行、政府組織實施、法院到場監(jiān)督”的拆除違法用 地地上建筑物強制執(zhí)行機制執(zhí)行。

自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)積極配合同級檢察機關(guān)探索自然資源執(zhí)法領(lǐng)域行政非訴執(zhí)行監(jiān)督工作。在行政非訴執(zhí)行受理、審查、執(zhí)行等環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)人民法院應(yīng) 受理不受理、怠于執(zhí)行、不規(guī)范執(zhí)行、不送達文書等線索，及時移交同級檢察機 關(guān)開展行政非訴執(zhí)行監(jiān)督。

10.4  申請人民政府強制執(zhí)行

依據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》作出限期拆除的決定后，當(dāng)事人逾期不拆除的，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)及時書面申請建設(shè)工程所在地縣級以上地方人民政府責(zé)成有關(guān)部門強制拆除。

10.5  督促履行

行政處罰決定生效后，當(dāng)事人逾期不履行的，自然資源主管部門除采取法律法規(guī)規(guī)定的措施外，還可以采取以下措施督促其履行：

（1）向本級人民政府和上一級自然資源主管部門報告；

（2）向當(dāng)事人所在單位或者其上級主管部門抄送；

（3）停止辦理或者告知相關(guān)部門停止辦理當(dāng)事人與本案有關(guān)的許可、審批、登記等手續(xù)。

10.6  執(zhí)行要求

（1）給予沒收違法所得、罰款處罰的，罰沒款足額繳入指定的銀行或者電子支付系統(tǒng)賬戶，并取得繳款憑證。

當(dāng)事人確有經(jīng)濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提出申請，報自然資源主管部門主管負責(zé)人批準(zhǔn)后，可以暫緩或者分期繳納，且不再計收加處罰款。

（2）給予拆除新建建筑物和其他設(shè)施、恢復(fù)土地原狀處罰的，新建建筑物和其他設(shè)施已拆除，建筑垃圾已清理運出違法占地現(xiàn)場，恢復(fù)場地平整，涉及耕地的要恢復(fù)種植條件。

（3）給予沒收新建建筑物和其他設(shè)施、礦產(chǎn)品等實物處罰的，作出行政處 罰決定的自然資源主管部門填寫《非法財物移交書》，連同《行政處罰決定書》 移交縣級以上人民政府或者其指定的部門處理。涉及沒收新建建筑物和其他設(shè)施的，應(yīng)當(dāng)于九十日內(nèi)交由本級人民政府或者其指定的部門依法管理和處置，可以根據(jù)情況決定拆除或保留。

（4）責(zé)令退還、交還土地的，將土地退還、交還至土地權(quán)利人或者管理人。

（5）責(zé)令限期履行義務(wù)，治理改正、采取補救措施的， 當(dāng)事人在限定期 限內(nèi)履行義務(wù)、改正違法行為或者達到治理要求、采取相應(yīng)的補救措施。

（6）給予吊銷勘查許可證、采礦許可證處罰的，由頒發(fā)許可證的自然資源主管部門予以吊銷，并公告。

（7）給予降低資質(zhì)等級、吊銷資質(zhì)證書處罰的，由頒發(fā)資質(zhì)的自然資源主管部門予以降級、吊銷，并公告。

( 8 ) 給予行政處理的，撤銷或者廢止違法批準(zhǔn)征收、使用土地，違法批準(zhǔn) 勘查、開采礦產(chǎn)資源的相關(guān)文件，依法收回土地，將責(zé)任人涉嫌違紀、違法、犯罪情況依法進行移送。

當(dāng)事人對行政處罰決定不服申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，在行政復(fù)議 或者行政訴訟期間，行政處罰決定不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

10.7  終結(jié)執(zhí)行

有下列情形之一的，終結(jié)執(zhí)行：

（1）自然人死亡，無遺產(chǎn)可供執(zhí)行，又無義務(wù)承受人的；

（2）法人或者其他組織終止，無財產(chǎn)可供執(zhí)行，又無義務(wù)承受人的；

（3）執(zhí)行標(biāo)的滅失的；

（4）據(jù)以執(zhí)行的行政處罰決定被撤銷的；

（5）需要終結(jié)執(zhí)行的其他情形。

10.8  執(zhí)行記錄

自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)執(zhí)行情況制作《行政處罰決定執(zhí)行記錄》。

《行政處罰決定執(zhí)行記錄》中應(yīng)當(dāng)載明案由、當(dāng)事人、行政處罰事項、行政處罰內(nèi)容的執(zhí)行方式、執(zhí)行結(jié)果等情況。其中，申請人民法院強制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)記錄申請、受理、裁定執(zhí)行情況等。

11 移送

自然資源主管部門在查處違法行為過程中，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，或者當(dāng)事人及有關(guān)責(zé)任人員違法違紀應(yīng)當(dāng)追究黨紀政務(wù)責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定移送有關(guān)機關(guān)。

11. 1  移送公安機關(guān)

11.1.1  移送情形

自然資源主管部門在依法立案查處違法行為過程中，發(fā)現(xiàn)單位或者個人違法轉(zhuǎn)讓倒賣土地使用權(quán)、違法占用農(nóng)用地、違法采礦、破壞性采礦、損毀測量標(biāo)志等行為，達到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)、涉嫌非職務(wù)犯罪的，在調(diào)查終結(jié)后，應(yīng)當(dāng)依法及時 將案件移送公安機關(guān)。

11. 1.2  移送程序

（1）依法需要移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任的，承辦人員應(yīng)當(dāng)制作《違法案 件處理決定呈批表》，提出移送公安機關(guān)的建議。

（2）自然資源主管部門負責(zé)人收到《違法案件處理決定呈批表》后，應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)移送的決定。決定不移送的，應(yīng)當(dāng)寫明不予批準(zhǔn)的 理由。

（3）決定移送公安機關(guān)的，應(yīng)當(dāng)制作《涉嫌犯罪案件移送書》，附具案件 調(diào)查報告、涉案物品清單、認定意見、鑒定意見及其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料，在移送決定批準(zhǔn)后二十四小時內(nèi)辦理移送手續(xù)。自然資源主管部門在移送案件時已 經(jīng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)同時移送《行政處罰決定書》和作出行政處罰決定的證據(jù)材料。

（4）公安機關(guān)對移送的案件決定不予立案，自然資源主管部門有異議的，可以在收到不予立案通知之日起三個工作日內(nèi)，提請作出決定的公安機關(guān)復(fù)議，也可以建議檢察機關(guān)依法進行立案監(jiān)督。

（5）移送時，自然資源主管部門未作出行政處罰決定，違法狀態(tài)仍未消除的，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)依法作出行政處罰，其中，人民法院判決已給予罰金處罰的，不再給予罰款的行政處罰。

11.2  移送紀檢監(jiān)察、任免機關(guān)

11.2.1  移送情形

自然資源主管部門在依法立案查處違法行為過程中，發(fā)現(xiàn)下列問題線索，本部門無權(quán)處理，應(yīng)當(dāng)及時移送紀檢監(jiān)察機關(guān)：

（1）黨員涉嫌違犯黨紀，依照《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀工作規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由紀檢機關(guān)處置的；

（2）監(jiān)察對象涉嫌職務(wù)違法，有違法批準(zhǔn)、 占用土地、違法低價出讓國有 土地使用權(quán)、違法批礦等行為，依照《中華人民共和國監(jiān)察法》和政務(wù)處分有關(guān) 規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機關(guān)調(diào)查處置的；

（3）監(jiān)察對象涉嫌職務(wù)犯罪，有違法批準(zhǔn)、占用土地、違法低價出讓國有土地使用權(quán)以及其他貪污賄賂、瀆職等行為，依照《中華人民共和國監(jiān)察法》《中華人民共和國刑法》以及監(jiān)察機關(guān)管轄的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機關(guān)調(diào)查處置的。

自然資源主管部門認定黨員和監(jiān)察對象存在其他違法犯罪問題，依照《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》《中華人民共和國監(jiān)察法》和政務(wù)處分有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由紀檢監(jiān)察機關(guān)給予黨紀處分、政務(wù)處分的，參照對涉嫌違法犯罪黨員作出紀律處 分工作的有關(guān)規(guī)定及時向紀檢監(jiān)察機關(guān)通報，并提供相關(guān)材料。

11.2.2  移送程序

（1）需要移送紀檢監(jiān)察、任免機關(guān)追究責(zé)任的，承辦人員應(yīng)當(dāng)制作《違法案件處理決定呈批表》，提出移送紀檢監(jiān)察、任免機關(guān)的建議。

（2）自然資源主管部門負責(zé)人收到《違法案件處理決定呈批表》后，應(yīng)當(dāng)作出是否批準(zhǔn)移送的決定。決定不移送的，應(yīng)當(dāng)寫明不予批準(zhǔn)的理由。

（3）決定移送的，應(yīng)當(dāng)在作出行政處罰決定后十五個工作日內(nèi)，制作《問題線索移送書》，附具案件來源及立案材料、案件調(diào)查報告、處罰或者處理決定、有關(guān)證據(jù)材料及其他需要移送的材料。確有特殊情況不能在規(guī)定時間內(nèi)移送的， 應(yīng)當(dāng)在特殊情況消除后十個工作日內(nèi)移送。

11.3  移送送達回證

自然資源主管部門向有關(guān)機關(guān)移送案件，應(yīng)當(dāng)制作《法律文書送達回證》。受送達人接受移送的案件材料，并在送達回證上簽字、蓋章。受送達人拒收或者 拒簽的，送達人詳細填寫送達回證中的拒收、拒簽的情況和理由。

12  結(jié)案

12.1  結(jié)案條件

符合下列條件之一的，可以結(jié)案：

（1）案件已經(jīng)移送管轄的；

（2）終止調(diào)查的；

（3）決定不予行政處罰的；

（4）行政處罰決定執(zhí)行完畢的；

（5）行政處罰決定終結(jié)執(zhí)行的；

（6）已經(jīng)依法申請人民法院或者人民政府強制執(zhí)行的；

涉及需要移送有關(guān)部門追究刑事責(zé)任、黨紀政務(wù)責(zé)任的，結(jié)案前應(yīng)當(dāng)已經(jīng)依法移送。

12.2  結(jié)案呈批

符合結(jié)案條件的，承辦人員應(yīng)當(dāng)填寫《結(jié)案呈批表》，報自然資源主管部門負責(zé)人批準(zhǔn)后結(jié)案。

《結(jié)案呈批表》應(yīng)當(dāng)載明案由、立案時間、立案編號、調(diào)查時間、當(dāng)事人、主要違法事實、執(zhí)行情況、相關(guān)建議等內(nèi)容。

對終止調(diào)查或者終結(jié)執(zhí)行但地上違法新建建筑物或者其它設(shè)施尚未處置的， 結(jié)案呈批時，可以建議將有關(guān)情況報告或者函告地上違法新建建筑物或者其他設(shè) 施所在地政府， 由其依法妥善處置。

12.3  后續(xù)工作

結(jié)案后，有關(guān)部門開展與本案相關(guān)的強制執(zhí)行、刑事責(zé)任、黨紀政務(wù)責(zé)任追究等工作，需要自然資源主管部門配合的，自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)予以配合。

13  立卷歸檔

承辦人員應(yīng)當(dāng)將辦案過程中形成的全部材料，及時整理裝訂成卷，并按照規(guī)定歸檔。

13.1  歸檔材料

卷宗內(nèi)的歸檔材料應(yīng)當(dāng)包括：

（1）封面、 目錄；

（2）案件來源材料；

（3）責(zé)令停止違法行為通知書、責(zé)令改正違法行為通知書；

（4）立案(不予立案)呈批表；

（5）證據(jù)材料；

（6）調(diào)查報告；

（7）審理記錄；

（8）重大執(zhí)法決定法制審核意見；

（9）案件處理決定呈批表；

（10）行政處罰告知書；

（11）當(dāng)事人陳述申辯材料、復(fù)核意見書；

（12）行政處罰聽證告知書、聽證通知書、聽證筆錄等；

（13）行政處罰決定書或者行政處理決定；

（14）黨紀政務(wù)處分決定、問題線索移送書、刑事判決書、涉嫌犯罪案件移

送書、案件管轄移送書；

（15）履行處罰決定催告書；

（16）強制執(zhí)行申請書、申請送達情況記錄；

（17）行政處罰決定執(zhí)行記錄、罰沒收據(jù)、繳納相關(guān)費用收據(jù)、暫緩或者分

期繳納罰款的審批材料、吊銷許可證件公告、非法財物移交書、非法財物清單、撤銷批準(zhǔn)文件的決定及相關(guān)材料；

（18）經(jīng)行政復(fù)議機關(guān)復(fù)議的應(yīng)當(dāng)附具行政復(fù)議決定書、經(jīng)人民法院審理的應(yīng)當(dāng)附具人民法院裁判文書副本；

（19）案件結(jié)案呈批表；

（20）有關(guān)法律文書送達回證；

（21）其他需要歸檔的材料。

13.2  歸檔要求

（1）所有歸檔的材料，應(yīng)當(dāng)合法、完整、真實、準(zhǔn)確，文字清楚，日期完備。應(yīng)當(dāng)保證歸檔材料之間的有機聯(lián)系，同一案件形成的檔案應(yīng)當(dāng)作為一個整體統(tǒng)一歸檔，不得分散歸檔，案卷較厚的可分卷歸檔。案卷應(yīng)當(dāng)標(biāo)注總頁碼和分頁 碼，加蓋檔號章。

（2）卷內(nèi)各類材料的排列，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)論、決定、裁決性文件在前，依據(jù) 性材料在后的原則，即批復(fù)在前、請示在后，正文在前、附件在后，印件在前、草稿在后的順序組卷。

（3）案卷資料歸檔應(yīng)當(dāng)按照檔案管理要求統(tǒng)一歸檔保存或者交本部門檔案室保存。

14  監(jiān)督與責(zé)任追究

14.1  監(jiān)督

自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)通過定期或者不定期檢查等方式，加強對本級和下級自然資源主管部門實施立案查處工作的監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)、糾正存在的問題。

自然資源主管部門發(fā)現(xiàn)作出的行政處罰有錯誤的，應(yīng)當(dāng)主動改正。

自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)建立違法案件錯案追究制度。行政處罰決定錯誤并造成嚴重后果的，作出處罰決定的機關(guān)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)建立重大違法案件掛牌督辦制度，明確提出辦理要求，公開督促下級自然資源主管部門限期辦理并接受社會監(jiān)督。

自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)建立重大違法案件公開通報制度，將案情和處理結(jié)果 向社會公開通報并接受社會監(jiān)督。

自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)建立執(zhí)法查處案卷評查制度，按照相關(guān)程序和標(biāo)準(zhǔn)組織開展案卷評查工作，定期內(nèi)部通報評查工作情況。

自然資源主管部門應(yīng)當(dāng)建立違法案件統(tǒng)計制度。下級自然資源主管部門應(yīng)當(dāng) 定期將本行政區(qū)域內(nèi)的違法形勢分析、案件發(fā)生情況、查處情況等逐級上報。

14.2  責(zé)任追究

自然資源執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在法定權(quán)限范圍內(nèi)依照法定程序行使職權(quán)，做到嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，不得玩忽職守、超越職權(quán)、濫用職權(quán)。依法履行法定職責(zé)受法律保護，非因法定事由、非經(jīng)法定程序，不受處分。因故意或者重大過失，不履行或者違法履行行政執(zhí)法職責(zé)，造成危害后果或者不良影響的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)責(zé)任。

14.2.1  追責(zé)情形

有下列情形之一，且造成危害后果或者不良影響的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任：

（1）應(yīng)當(dāng)依法立案查處，無正當(dāng)理由未依法立案查處的；

（2）在制止以及查處違法案件中受阻，依照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向本級人民政府或者上級自然資源主管部門報告而未報告的；

（3）應(yīng)當(dāng)予以制止、處罰的違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益或者公共利益、社會秩序遭受損害的；

（4）應(yīng)當(dāng)依法申請強制執(zhí)行或者移送有權(quán)機關(guān)追究黨紀政務(wù)或者刑事責(zé)任，而未依法申請強制執(zhí)行、移送有權(quán)機關(guān)的；

（5）使用或損毀查封、扣押的財物對當(dāng)事人造成損失的；

（6）違法實施行政強制措施，給公民人身或者財產(chǎn)造成損害、給法人或者 其他組織造成損失的；

（7）法律法規(guī)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情形。

14.2.2   不予追究責(zé)任情形

具有下列情形之一的，可以不予追究責(zé)任：

（1）因行政執(zhí)法依據(jù)不明確，致使行政執(zhí)法行為出現(xiàn)偏差的，但故意違法的除外；

（2）執(zhí)法人員已經(jīng)依法下達責(zé)令停止違法行為通知書，制止無效后按規(guī)定報告本級人民政府和上級自然資源主管部門，仍未能制止違法行為的；

（3）執(zhí)法人員已經(jīng)依法作出、送達行政處罰決定，并按照規(guī)定催告執(zhí)行、申請人民法院強制執(zhí)行，但因相關(guān)部門、 當(dāng)事人的原因?qū)е逻`法狀態(tài)持續(xù)的；

（4）因行政相對人的隱瞞、造假等行為，致使自然資源主管部門及其執(zhí)法人員無法作出正確行政執(zhí)法行為的；

（5）依據(jù)認定意見、鑒定意見、勘驗報告等作出錯誤行政執(zhí)法決定，且已按規(guī)定履行審查職責(zé)的；

（6）對違法或者不當(dāng)?shù)男姓幜P或者行政強制決定，在案件審理、集體討論時明確提出了反對意見，或者出具了書面反對意見的；

（7）依法不予追究責(zé)任的其他情形。

第三節(jié) 文書制作要求和文書格式范本

自然資源違法行為立案查處法律文書參考格式

1.責(zé)令停止違法行為通知書

2.抄告單

3.案件管轄移送書

4.立案 (不予立案) 呈批表

5.接受調(diào)查通知書

6.詢問筆錄

7.現(xiàn)場勘驗筆錄

8.證據(jù)先行登記保存通知書

9.先行登記保存證據(jù)處理通知書

10.行政強制措施事項審批表

11.行政強制措施決定書

12.延長行政強制措施期限決定書

13.行政強制措施處理決定書

14. 中止調(diào)查決定呈批表

15.終止調(diào)查決定呈批表

16.違法案件調(diào)查報告

17.違法案件審理記錄

18.延長行政處罰決定期限審批表

19.重大執(zhí)法決定法制審核意見書

20.違法案件處理決定呈批表

21.撤銷立案決定呈批表

22.行政處罰告知書

23.行政處罰聽證告知書

24. 聽證筆錄

25.行政處罰決定書

26.責(zé)令改正違法行為通知書

27.非法財物移交書

28.自然資源違法情況報告

29.履行行政處罰決定催告書

30.強制執(zhí)行申請書

31.申請強制拆除的函

32.問題線索移送書

33.涉嫌犯罪案件移送書

34.行政處罰決定執(zhí)行記錄

35.結(jié)案呈批表

36.法律文書送達回證

37.送達地址確認書

1.責(zé)令停止違法行為通知書

編號：_____________

(單位/個人) ：

你 (單位) ______________________________________________  (填寫違法的時間、地點和具體違法行為內(nèi)容)           的 行為，涉嫌違反了             (填寫認定違法所依據(jù)的法律法規(guī) 名稱及條款)             的規(guī)定。根據(jù)         (填寫責(zé)令停止 所依據(jù)的法律法規(guī)名稱及條款)         的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你 (單位) 立即停止上述違法行為，聽候處理。

你 (單位)主動糾正違法行為、消除違法狀態(tài)的，可以依法從輕、 減輕或者免予行政處罰。

聯(lián)系人：              

電  話 ：              

地 址：              

( 自然資源主管部門印章) 年  月  日

2.抄告單

編號：_____________

&#x00a0;(單位名稱 ) ：                               &#x00a0;&#x00a0;(填寫當(dāng)事人、時間、地點和違法事

實 )                  ，涉嫌違反了    (填寫認定違法所依據(jù)

的法律法規(guī)名稱及條款)     的規(guī)定，我局 (廳) 已于   年   月

日下達《責(zé)令停止違法行為通知書》，但當(dāng)事人拒不停止違法行為。

現(xiàn)將有關(guān)情況抄告你單位，請按照        (填寫當(dāng)地自然資源 共同責(zé)任機制等文件名稱)         的規(guī)定，采取相應(yīng)措施，共同制 止違法行為。

聯(lián)系人：              

電  話 ：              

地 址：              

( 自然資源主管部門印章) 年  月  日

3.案件管轄移送書

編號：_____________

(有權(quán)管轄機關(guān))    ：

(填寫案由)           一案，經(jīng)調(diào)查核實，依 法不屬于本機關(guān)管轄，現(xiàn)將此案移送你單位處理。

附件：  (相關(guān)證明材料)

聯(lián)系人：              

電  話 ：              

地 址：              

( 自然資源主管部門印章) 年  月  日

4.立案 (不予立案) 呈批表

編號：_____________

5.接受調(diào)查通知書

編號：_____________

(單位/個人) ：

你 (單位)        (填寫當(dāng)事人違法的時間、地點和具體違 法行為內(nèi)容)             的行為，涉嫌違反了         (填寫認 定違法所依據(jù)的法律法規(guī)名稱及條款)               的規(guī)定。請 你 ( 單 位 ) 于 ___ 年 ___ 月 ___  日 前 攜 帶 下 列 材 料 到 __________________接受調(diào)查。

1.

___________________________________________________

_________________________________________________________

2.

___________________________________________________

_________________________________________________________

... ...

聯(lián)系人：              

電  話 ：              

地  址：              

( 自然資源主管部門印章) 年  月  日

案    由 ：                                              

詢問時間：       年     月     日       時至       時

詢問地點：                                              

詢 問 人：           單位及職務(wù)：                        

記 錄 人：           單位及職務(wù)：                        

被詢問人：           與本案關(guān)系：                        

身份證號碼：                                      

單位及職務(wù)：                                      

住址及電話：                                       詢問人表明身份：                                           告知被詢問人權(quán)利與義務(wù)：                                

詢問記錄：                                              

被詢問人 (簽名) ：

詢 問 人 (簽名 ) ：                記 錄 人 (簽名 ) ：

第  頁  共  頁

被詢問人 (簽名) ：

詢 問 人 (簽名 ) ：                記 錄 人 (簽名 ) ：

第  頁  共  頁

7.現(xiàn)場勘驗筆錄

案    由 ：                                                

勘驗內(nèi)容：                                                

勘驗時間：                                                

勘驗地點：                                                

勘 驗 人：                                                 當(dāng)事人 ( 見證人) ：                                         勘驗情況 ( 圖表另附) ：                                    

當(dāng)事人/見證人 (簽名或蓋章) ：

勘 驗 人 (簽名 ) ：                記 錄 人 (簽名 ) ：

第  頁  共  頁

當(dāng)事人/見證人 (簽名或蓋章) ：

勘 驗 人 (簽名 ) ：                記 錄 人 (簽名 ) ：

第  頁  共  頁

8.證據(jù)先行登記保存通知書

編號：_____________

(單位/個人) ：

你 (單位) ______________________________________________ (填寫違法的時間、地點和具體違法行為內(nèi)容)   的行為，涉 嫌違反了             (填寫認定違法所依據(jù)的法律法規(guī)名稱及條 款 )   的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第五十六條規(guī)定， 本機關(guān)決定對《證據(jù)保存清單》所列物品予以先行登記保存。先行登

記保存期限自本通知下發(fā)之日起至   年   月   日(共七個工作 日 ) ，保存期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

行政機關(guān)將在七個工作日 內(nèi)對先行登記的證據(jù)依法作出處理決

定，逾期未作出處理決定的，先行登記保存措施自動解除。

附：《證據(jù)保存清單》

聯(lián)系人：              

電  話 ：              

地 址：              

( 自然資源主管部門印章) 年  月  日

附：

證據(jù)保存清單

單位( 印章) ：                                年    月    日

登記人 (簽名 ) ：                              

物證所有人或者使用人 (簽名) ：                      

見證人 (簽名 ) ：                            

9.先行登記保存證據(jù)處理通知書

編號：_____________

(單位/個人) ：

本機關(guān)于_____年_____月_____ 日作出《證據(jù)先行登記保存通知 書》 (   編號   ) ，現(xiàn)對先行登記保存你 (單位) 的物品作出如 下處理決定：                                                

聯(lián)系人：              

電  話 ：              

地 址：              

( 自然資源主管部門印章)

年  月  日

10.行政強制措施事項審批表

11.行政強制措施決定書

編號：_____________

(單位/個人) ：

你 (單位)    (填寫違法的時間、地點和具體違法行為內(nèi)容) 的行為，涉嫌違反了  (法律法規(guī)的名稱及條

款 ) ，  依據(jù) (法律法規(guī)的名稱及條款) ，決定   年   月   日

起對下列物品予以 (行政強制措施的種類) ，期限為   日。

如需要檢測、檢驗、檢疫或者技術(shù)鑒定的，自行政機關(guān)送檢之日 起至檢驗、檢測機構(gòu)出具檢驗報告之日的期間，不計入上述行政強制 措施的期限。如不服本決定，可以在收到本決定書之日起六十日內(nèi)向 申請行政復(fù)議；也可以在六個月內(nèi)向           人民 法院提起行政訴訟。

附：《物品清單》

( 自然資源主管部門印章) 年  月  日

附：

物品清單

12.延長行政強制措施期限決定書

編號：_____________

(單位/個人) ：

你 (單位)    (填寫違法的時間、地點和具體違法行為內(nèi)容) 的行為違反了  (法律法規(guī)的名稱及條、款、項、 目 ) ，       年   月     日依據(jù) (行政強制措施決定書的名稱及 文號) ，對你 (單位) (行政強制措施對象情況) 實施了 (行政強 制措施的種類) 。

因情況復(fù)雜，現(xiàn)依據(jù)《中華人民共和國行政強制法》第二十五條 第一款的規(guī)定，決定延長 (行政強制措施的種類)   的期限       日。

如不服本決定，可以在收到本決定書之日起六十日內(nèi)向       申請行政復(fù)議；也可以在六個月內(nèi)向       人民法院提起行政訴訟。

( 自然資源主管部門印章) 年  月  日

13.行政強制措施處理決定書

編號：_____________

(單位/個人) ：

你 (單位) (填寫違法的時間、地點和具體違法行為內(nèi)容)  的 行為， 涉嫌違反 了        ( 法律法規(guī)的名稱及條款 )     ， 本機關(guān)于     年     月     日，根據(jù) (行政強制措施決定書的名 稱及文號)  ，對  (行政強制措施對象情況) 實施的 (行政強制措 施的種類) ， 已結(jié)束。

一、依據(jù) (法律法規(guī)的全稱及條款) 的規(guī)定，現(xiàn)對上述 (行政 強制措施對象情況) 予以解除。  (請自收到本決定書之日起     日 內(nèi)，持本決定書、身份證等有效證件到     (領(lǐng)取地點)     領(lǐng)取。 聯(lián)系人：       、       ；聯(lián)系電話：             。 )

二、依據(jù) (法律法規(guī)的全稱及條款) 的規(guī)定，現(xiàn)對上述 ( 行政 強制措施對象情況) 予以銷毀。

三、對上述 (行政強制措施對象情況) 依法予以沒收。

如不服本決定，可以在收到本決定書之日起六十日內(nèi)向     申 請行政復(fù)議；也可以在六個月內(nèi)向       人民法院提起行政訴訟。

( 自然資源主管部門印章) 年  月  日

14. 中止調(diào)查決定呈批表

15.終止調(diào)查決定呈批表

16.違法案件調(diào)查報告

案由：                                                  

調(diào)查機構(gòu)：                                                                                        

調(diào)查人員：                                                                                        

調(diào)查日期：                                                                                        

當(dāng)事人情況：                                                                                    

個人：姓名：                 性別：                                                    

身份證號：                                                                                          聯(lián)系方式：                                                                          

工作單位：                                                                                          住    址：                                                                                        

單位：名稱：                                                                        

地址：                                          

法定代表人：                性別：            

身份證號：                   聯(lián)系方式：          

一、調(diào)查情況

(寫明違法案件的來源、初核情況、立案調(diào)查工作開展情

況等)                                                    

二、基本事實

(寫明當(dāng)事人實施違法行為的時間、地點、經(jīng)過、手段、違

法所得、造成后果等基本事實。上述內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)客觀、真實、全面， 重點突出，詳述主要情節(jié)、證據(jù)和關(guān)聯(lián)關(guān)系，并附相關(guān)證明材料作為

本報告附件。有法定從輕、減輕、免除、從重行政處罰情節(jié)的，說明 上述情節(jié))                                                  

三、案件定性

(認定調(diào)查發(fā)現(xiàn)存在的主要問題，對案件的法律適用進行分 析，明確認定當(dāng)事人違法的法律依據(jù)以及違反的具體法律法規(guī)，提出 認定違法行為性質(zhì)的建議)                                    

四、其他需要說明的問題

(包括且不限于當(dāng)事人對違法行為的認識態(tài)度、陳述意見和 采取的整改行動等)                                          

五、處理建議

(援引相關(guān)法律法規(guī)的具體條文，認定相關(guān)責(zé)任，分別提出 對人、對事的具體處理建議。擬提出對違法行為作出從輕、減輕、免 除或從重處罰的建議，綜合考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會 危害程度及其主觀過錯情況等，闡明理由。擬作出行政處罰的，應(yīng)當(dāng)

寫明行政處罰的種類、幅度或者數(shù)額等)                        

附件： (證據(jù)清單，列明案件調(diào)查報告涉及的證據(jù)材料。包括能 夠證明案件事實的書證、物證、證人證言、視聽資料、計算機數(shù)據(jù)、

當(dāng)事人陳述、認定意見、鑒定意見、現(xiàn)場勘驗筆錄等)            

承辦機構(gòu)：   (名稱)         承辦人員：   (簽字 )        

年  月   日

17.違法案件審理記錄

案件名稱及編號：                                          

時   間 ：         地    點 ：                              

主 持 人：                                                 記 錄 人：                                                 審理 (會審) 人員：                                         列席人員：                                                 案件承辦人員：                                             審理記錄：                                                

… …

審理意見：                                                

第   頁  共   頁

18.延長行政處罰決定期限審批表

19.重大執(zhí)法決定法制審核意見書

編號：_____________

(案件承辦機構(gòu)) ：

提請進行法制審核的                   案件 (  立案編號 ) 材料已收悉。經(jīng)研究，認為                  

。按照《自然資源執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，審核予以 (不予) 通過。

聯(lián)系人：              

電  話 ：              

地 址：              

自然資源主管部門

法制審核機構(gòu)： (蓋章或者簽字) 年  月   日

20.違法案件處理決定呈批表

21.撤銷立案決定呈批表

22.行政處罰告知書

編號：_____________

(單位/個人) ：

你 (單位 )                                               &#x00a0;(填寫違法的時間、地點和具體違法行為內(nèi)容)   的行為，違 反了 (填寫認定違法所依據(jù)的法律法規(guī)名稱及條款)   的規(guī)定。根據(jù) &#x00a0;(填寫行政處罰所依據(jù)的法律法規(guī)名稱及條款)   的規(guī)定，我局(廳) 擬對你 (單位) 作出如下行政處罰：

1.                                                                                                          

… …

根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十四條、第四十五條的 規(guī)定，如你 (單位) 對我局 (廳) 上述認定的違法事實、處罰依據(jù)及 處罰內(nèi)容等持有異議，可以在接到本告知書之日起五個工作日內(nèi)向我 局 (廳) 提出書面陳述或者申辯意見，或者到           進行陳述 和申辯。逾期不提出視為放棄陳述和申辯權(quán)利。

聯(lián)系人：              

電  話 ：              

地 址：              

( 自然資源主管部門印章) 年  月  日

23.行政處罰聽證告知書

編號：_____________

(單位/個人) ：

你 (單位 )                                               &#x00a0;(填寫違法的時間、地點和具體違法行為內(nèi)容)   的行為，違 反了 (填寫認定違法所依據(jù)的法律法規(guī)名稱及條款)   的規(guī)定。根據(jù) &#x00a0;(填寫行政處罰所依據(jù)的法律法規(guī)名稱及條款)   的規(guī)定，我局(廳) 擬對你 (單位) 作出如下行政處罰：

1.                                                                                                          

2.                                                                                                          

… …

根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第六十三條、第六十四條的 規(guī)定，你 (單位) 享有要求舉行聽證的權(quán)利。如要求舉行聽證，請接 到本告知書之日起五個工作日內(nèi)向我局 (廳) 提出。逾期不提出視為 放棄聽證權(quán)利。

聯(lián)系人：              

電  話 ：              

地 址：              

( 自然資源主管部門印章)

年  月  日

24.聽證筆錄

聽證時間：       年   月   日   時   分至   時   分

聽證地點：                                                  

申請人：               法定代表人 (負責(zé)人) ：                

證件種類：             證件號碼：                            

聯(lián)系方式：             通訊地址：                            

委托代理人：                                                

證件種類：             證件號碼：                            

聯(lián)系方式：             通訊地址：                            

主持人：               工作單位及職務(wù)：                      

案件承辦人：           執(zhí)法證號：                            

案件承辦人：           執(zhí)法證號：                            

記錄人：               其他參加人：                          

聽證記錄：                                                  

申請人或委托代理人簽名：                  年  月  日

案件承辦人員簽名：                        年  月  日

主持人簽名：                              年  月  日

記錄人簽名：                              年  月  日

第  頁 共  頁

申請人或委托代理人簽名：                  年  月  日

案件承辦人員簽名：                        年  月  日

主持人簽名：                              年  月  日

記錄人簽名：                              年  月  日

第 頁  共  頁

25.行政處罰決定書

編號：_____________

(單位/個人) ：

我局 (廳) 于     年     月     日對                   一 案立案調(diào)查。經(jīng)查，你 (單位)        (填寫違法的時間、地點和 具體違法行為內(nèi)容)           的行為，違反了         (填寫認定 違法所依據(jù)的法律法規(guī)名稱及條款)   的規(guī)定。

上述違法事實有下列證據(jù)證實：

1.                                                                                                          

2.                                                                                                          

3.                                                                                                          

4.                                                                                                          

… …

我局 (廳) 已于     年     月     日依法向你 (單位) 進行 了行政處罰告知和聽證告知，你 (單位)     (填寫是否進行陳述、

申辯、聽證及意見采納情況)             。

根據(jù)      (填寫行政處罰所依據(jù)的法律法規(guī)名稱及條款)   的 規(guī)定，決定處罰如下：

1.                                                                                                          

2.                                                                                                          

3.                                                                                                          

4.                                                                                                          

… …

行政處罰履行方式和期限：                                

本決定送達當(dāng)事人，即發(fā)生法律效力。

你 (單位) 如不服本處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起 六十日內(nèi)向         申請行政復(fù)議；或者       (月) 日內(nèi)直接 向     人民法院提起行政訴訟。逾期不申請行政復(fù)議，不提起行 政訴訟，又不履行本行政處罰決定的，我局 (廳) 將依法申請人民法 院強制執(zhí)行。

聯(lián)系人：              

電  話 ：              

地 址：              

( 自然資源主管部門印章) 年  月  日

26.責(zé)令改正違法行為通知書

編號：_____________

____________ (單位/個人) ：

你 (單位) ______________________________________________ (填寫違法的時間、地點和具體違法行為內(nèi)容)         的行 為，違反 了  ( 填寫認定違法所依據(jù)的法律法規(guī)名稱及條款 ) 的規(guī)定。

根據(jù)      (填寫作出責(zé)令改正違法行為所依據(jù)的法律法規(guī)名稱 及條款)         的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你 (單位) 自收到本通知書之日 起   日內(nèi)予以改正，           (填寫具體改正的內(nèi)容)    。 逾期不改正的，將依法追究法律責(zé)任。

聯(lián)系人：              

電  話 ：              

地 址：              

( 自然資源主管部門印章) 年  月  日

27.非法財物移交書

編號：_____________

(本級人民政府或者其指定的部門) ：                         &#x00a0;(填寫當(dāng)事人違法的時間、地點和具體違

法行為內(nèi)容)     的行為，違反了           (填寫認定違法所依據(jù) 的法律法規(guī)名稱及條款)               的規(guī)定。對此，我局 (廳)

已依法作出行政處罰決定，并于     年     月     日將《行政 處罰決定書》 (   編號   ) 送達當(dāng)事人?，F(xiàn)將沒收的非法財物移交 你單位，請依照國家有關(guān)規(guī)定辦理。

附：1.《行政處罰決定書》

2.《沒收非法財物清單》

聯(lián)系人：              

電  話 ：              

地 址：              

( 自然資源主管部門印章) 年  月  日

28. 自然資源違法情況報告

(本級人民政府或者上一級自然資源主管部門)  ：

我局 (廳) 在立案查處    (案由)                   違法 案件中，對    ( 自然資源違法行為)           書面制止無效，當(dāng) 事人拒不停止違法行為，拒絕調(diào)查取證 (或者采取暴力、威脅的方式 阻礙自然資源主管部門調(diào)查取證) 。按照《自然資源行政處罰辦法》 的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)情況予以上報。

特此報告。

附件：  (相關(guān)證明材料)

聯(lián)系人：              

電  話 ：              

地 址：              

( 自然資源主管部門印章) 年  月  日

29.履行行政處罰決定催告書

編號：

(單位/個人) ：

&#x200e;

_____________

你 (單位 )                                             (填寫違法的時間、地點和具體違法行為內(nèi)容)   的行為，違 反了           (填寫認定違法所依據(jù)的法律法規(guī)名稱及條款)   的規(guī)定。根據(jù)          (填寫行政處罰所依據(jù)的法律法規(guī)名稱及條 款 )   的規(guī)定，我局 (廳) 已于     年     月     日作出《行 政處罰決定書》 (   編號   ) ，并于     年     月     日向 你 (單位 ) 送達。

你 (單位) 至今尚未履行          (寫明未履行處罰的具體內(nèi) 容)   的行政處罰。依照《中華人民共和國行政強制法》第五十四 條規(guī)定，我局 (廳) 現(xiàn)催告你 (單位) 自覺履行。

本催告書送達十個工作日后，如你 (單位)仍未履行，我局 (廳) 將向           人民法院申請強制執(zhí)行。

聯(lián)系人：              

電  話 ：              

地 址：              

( 自然資源主管部門印章)

年  月  日

30.強制執(zhí)行申請書

編號：_____________

人民法院：

(填寫當(dāng)事人及違法事實)                   的行 為，違反了    (填寫認定違法所依據(jù)的法律法規(guī)名稱及條款)   的 規(guī)定。我局 (廳) 已依法立案查處，于   年   月   日將《行政 處罰決定書》  ( 編號 ) 送達當(dāng)事人，并于     年   月     日催告 當(dāng)事人履行?，F(xiàn)法定履行期限已滿，當(dāng)事人拒不履行      (寫明未 履行處罰的具體內(nèi)容)     的行政處罰。根據(jù)《中華人民共和國行政 處罰法》第七十二條及               的規(guī)定，特申請你院依法強 制執(zhí)行。 申請強制執(zhí)行內(nèi)容如下：

1.                                                                                                          

2.                                                                                                          

… …

附：1.《行政處罰決定書》

2.《履行行政處罰決定催告書》

3.  相關(guān)證據(jù)材料

聯(lián)系人：              

電  話 ：              

地 址：              

簽發(fā)人： ( 自然資源主管部門負責(zé)人簽名) ( 自然資源主管部門印章)

                             年  月  日    

31. 申請強制拆除的函

編號：_____________

人民政府：

&#x00a0;(填寫當(dāng)事人違法時間、地址和具體違法行 為 ) ，違反了    (填寫認為違法所依據(jù)法律法規(guī)名稱及條款)     的規(guī)定。我局已依法作出并送達了 (文書名稱及文號)     ，責(zé)令 其于     日內(nèi)自行拆除             。因當(dāng)事人逾期未自行拆除， 根據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十八條的規(guī)定，現(xiàn)申請   &#x00a0;人民政府作出強制拆除決定，并責(zé)成有關(guān)部門采取強 制拆除的措施。

當(dāng)否，請批示。

附：1.《行政處罰決定書》

2.《履行行政處罰決定催告書》

3.  相關(guān)證據(jù)材料

聯(lián)系人：              

電  話 ：              

地 址：              

( 自然資源主管部門印章) 年  月  日